內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé)

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé)（精選26篇）

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇1

　　1、 根據(jù)客戶提供做賬的資料進(jìn)行初步審核，協(xié)助客戶補(bǔ)欠缺資料;

　　2、 錄入會(huì)計(jì)憑證，處理報(bào)表，對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析;

　　3、 調(diào)整公司賬面的毛利率及凈利率，并作出合理的調(diào)整建議;

　　4、 跟進(jìn)香港公司報(bào)稅情況;

　　5、 按照香港審計(jì)經(jīng)理計(jì)劃和工作安排，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成香港公司會(huì)計(jì)與審計(jì)工作，呈遞上級(jí)審核，并協(xié)助出具審計(jì)報(bào)告工作;

　　6、 出具簡(jiǎn)單的審計(jì)報(bào)告;

　　7、 及時(shí)為客戶解答會(huì)計(jì)和審計(jì)方面的疑問(wèn);

　　7、工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向上司反饋，按上級(jí)指導(dǎo)跟進(jìn)后續(xù)工作。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇2

　　1、與企業(yè)溝通，了解企業(yè)基本財(cái)務(wù)情況;

　　2、編制研發(fā)費(fèi)用輔助賬，指導(dǎo)企業(yè)會(huì)計(jì)調(diào)賬;

　　3、核對(duì)審計(jì)報(bào)告，與會(huì)計(jì)、審計(jì)三方溝通，為企業(yè)解決審計(jì)方面的問(wèn)題;

　　4、核對(duì)所得稅申報(bào)表，指導(dǎo)會(huì)計(jì)更正所得稅申報(bào)表

　　5、配合技術(shù)，及時(shí)提供審計(jì)報(bào)告、所得稅匯算申報(bào)表等財(cái)務(wù)資料;

　　6、向企業(yè)收集核對(duì)科小、雙軟財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，聯(lián)系審計(jì)出具軟企業(yè)報(bào)告;

　　7、為企業(yè)解決在培育期間遇到的財(cái)務(wù)問(wèn)題：比如開票類別、研發(fā)費(fèi)用歸集等;

　　8、完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他事務(wù)。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇3

　　1.完善、執(zhí)行財(cái)務(wù)相關(guān)制度。

　　2.編制會(huì)計(jì)總帳、分類帳及相關(guān)報(bào)表。

　　3.銀行票據(jù)、現(xiàn)金等財(cái)務(wù)金融憑證解送和本外幣結(jié)算。

　　4.負(fù)責(zé)產(chǎn)品成本核算、納稅申報(bào)。

　　5.保障運(yùn)作資金供應(yīng)和現(xiàn)金流暢順，有效進(jìn)行結(jié)算管理和應(yīng)收、應(yīng)付賬款管理。

　　6.協(xié)調(diào)稅務(wù)、銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)的關(guān)系。

　　7.配合工商、稅務(wù)等部門的年檢及審計(jì)工作。

　　8.熟悉電子口岸、軟件操作、免抵退稅申報(bào)等相關(guān)知識(shí)。

　　9.負(fù)責(zé)準(zhǔn)備退稅單據(jù)，進(jìn)行退稅業(yè)務(wù)。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇4

　　1.負(fù)責(zé)公司所投項(xiàng)目的投后管理;

　　2.全方位對(duì)企業(yè)制造成本進(jìn)行精細(xì)核算分析;

　　3.配合公司對(duì)擬投項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)盡調(diào)工作。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇5

　　1、負(fù)責(zé)所分工具體審計(jì)項(xiàng)目的實(shí)施，確保工作進(jìn)度和質(zhì)量。

　　2、負(fù)責(zé)審計(jì)工作底稿的編制和歸檔，收集審計(jì)證據(jù)，確保審計(jì)結(jié)論及評(píng)價(jià)客觀、公正。

　　3、負(fù)責(zé)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題歸類、匯總、分析，并提出合理的審計(jì)建議。

　　4、負(fù)責(zé)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改跟進(jìn)并報(bào)告。

　　5、參與內(nèi)部審計(jì)制度的修訂。

　　6、完成審計(jì)部長(zhǎng)交辦的其他工作。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇6

　　1、負(fù)責(zé)組織實(shí)施審計(jì)發(fā)展規(guī)劃及年度審計(jì)計(jì)劃;

　　2、負(fù)責(zé)審計(jì)項(xiàng)目方案的審核與執(zhí)行，編制審計(jì)審計(jì)等;

　　3、審計(jì)監(jiān)督公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)按合法性和合規(guī)性進(jìn)行操作;

　　4、執(zhí)行審計(jì)后期跟進(jìn)及監(jiān)控改善進(jìn)度，協(xié)助完善公司內(nèi)控制度，操作流程，提高內(nèi)部管理水平的控制有效性;

　　5、協(xié)調(diào)公司與外部監(jiān)督、審計(jì)部門之間的關(guān)系，配合有關(guān)外部檢查。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇7

　　承擔(dān)內(nèi)控九大循環(huán)內(nèi)稽項(xiàng)目執(zhí)行及推動(dòng)。

　　檢查與評(píng)估現(xiàn)行作業(yè)規(guī)章程序之控制情形。

　　內(nèi)部稽核之建立、執(zhí)行、修訂與檢討、協(xié)助落實(shí)內(nèi)控制度。

　　追蹤和推動(dòng)查核缺失值改善落實(shí)情形。

　　協(xié)助進(jìn)行年度內(nèi)控自評(píng)及專審事項(xiàng)。

　　主管臨時(shí)交辦之其他事項(xiàng)。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇8

　　1.在財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理的指導(dǎo)下，與各部門溝通最終確定財(cái)務(wù)內(nèi)部控制手冊(cè)內(nèi)容;

　　2.完成內(nèi)控手冊(cè)相關(guān)表單的設(shè)計(jì);

　　3.結(jié)合最終定版的公司內(nèi)部控制手冊(cè)內(nèi)容確認(rèn)OA、ERP系統(tǒng)作業(yè)流、審批流;

　　4.收集各部門反饋的內(nèi)控執(zhí)行中的問(wèn)題并上報(bào);

　　5.維護(hù)內(nèi)控手冊(cè);

　　6.日常督促各部門按照內(nèi)控手冊(cè)要求執(zhí)行;

　　7.按內(nèi)部控制流程要求對(duì)各部門業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部自查、內(nèi)部審計(jì)，并將自查結(jié)果形成工作底稿匯報(bào);

　　8.配合外部審計(jì)人員完成公司內(nèi)部控制審計(jì)。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇9

　　1、開展各項(xiàng)目工程進(jìn)度、質(zhì)量管理的審計(jì)工作;

　　2、開展集團(tuán)基建部、工程部、分子公司工程管理的審計(jì)工作;

　　3、開展生產(chǎn)及相關(guān)大型設(shè)備購(gòu)置、驗(yàn)收、更新改造、處置的審計(jì)工作;

　　4、負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目工程管理真實(shí)性、合規(guī)性復(fù)核，對(duì)影響經(jīng)營(yíng)的重大風(fēng)險(xiǎn)作出預(yù)警并全過(guò)程監(jiān)督;

　　5、配合部門負(fù)責(zé)人開展集團(tuán)的提質(zhì)增效檢查審計(jì)、其他專項(xiàng)審計(jì)、廉政建設(shè)、監(jiān)督等工作。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇10

　　1、 按照審計(jì)程序和審計(jì)方法，排查舞弊風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，獲得充分的審計(jì)證據(jù)，支持審計(jì)發(fā)現(xiàn)，并對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行持續(xù)跟蹤;

　　2、 協(xié)助開展基于某項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的審計(jì)工作，對(duì)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的合理性和實(shí)施的有效進(jìn)行評(píng)價(jià)等工作;

　　3、 做好與被審計(jì)單位的溝通協(xié)調(diào)工作，包括現(xiàn)場(chǎng)和后續(xù)審計(jì)工作溝通、審計(jì)報(bào)告意見(jiàn)反饋收集;

　　4、 協(xié)助具體審計(jì)項(xiàng)目的組織和實(shí)施;

　　5、 編制審計(jì)工作底稿，起草審計(jì)報(bào)告，確保審計(jì)證據(jù)支持審計(jì)結(jié)論;

　　6、 整理、歸檔各項(xiàng)審計(jì)資料，管理審計(jì)檔案;

　　7、 參與編制內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的管理辦法和工作指引;

　　8、 按時(shí)按質(zhì)地完成審計(jì)部總經(jīng)理交辦的其他內(nèi)部審計(jì)相關(guān)工作。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇11

　　1、按照年度審計(jì)計(jì)劃獨(dú)立完成包括外勤取證，分析，提交初步審計(jì)結(jié)論，編制整理審計(jì)工作底稿等

　　2、對(duì)內(nèi)部控制實(shí)施有效性測(cè)試;

　　3、對(duì)公司層面、各板塊、各業(yè)務(wù)流程內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控;

　　4、完成部門交辦的其他工作

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇12

　　1、協(xié)助建立質(zhì)量檢查體系，結(jié)合各部門工作清單推進(jìn)SOP及稽核手冊(cè)梳理;

　　2、按計(jì)劃開展質(zhì)量檢查工作，與部門共同制定問(wèn)題整改方案及計(jì)劃，并跟進(jìn)解決，促進(jìn)部門質(zhì)量管理工作提升;

　　3、總結(jié)分析部門日常業(yè)務(wù)開展中出現(xiàn)的各類問(wèn)題，針對(duì)重大問(wèn)題組織評(píng)估，出具案例分析，并組織學(xué)習(xí)分享;

　　4、負(fù)責(zé)出具考核結(jié)果，編寫中心運(yùn)營(yíng)分析報(bào)告，給部門管理工作提供參考依據(jù)。

　　5、協(xié)助建設(shè)共享作業(yè)平臺(tái)，技術(shù)驅(qū)動(dòng)運(yùn)營(yíng)管理。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇13

　　根據(jù)公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃，擬定并完善公司內(nèi)部審計(jì)規(guī)章制度、工作流程和年度工作計(jì)劃

　　制訂單個(gè)審計(jì)(調(diào)研)項(xiàng)目工作方案和實(shí)施計(jì)劃，并組織實(shí)施，起草審計(jì)報(bào)告和掛你建議書等審計(jì)文書

　　負(fù)責(zé)公司本部及下屬單位的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、經(jīng)營(yíng)情況審計(jì)、供應(yīng)商審計(jì)等各類專項(xiàng)審計(jì)，與被審計(jì)單位溝通問(wèn)題，并提出整改建議，出具審計(jì)報(bào)告

　　對(duì)公司本部及下屬單位的內(nèi)部控制系統(tǒng)開展分析評(píng)價(jià)，完成年度內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告，開展并不斷完善內(nèi)控體系建設(shè);及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司潛在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)意見(jiàn)

　　對(duì)公司內(nèi)部違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資行為開展調(diào)查和追責(zé)工作，監(jiān)督對(duì)各項(xiàng)財(cái)經(jīng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況，整理問(wèn)題線索，開展調(diào)研，完成各階段工作報(bào)告

　　對(duì)審計(jì)項(xiàng)目整改情況開展跟蹤檢查，運(yùn)用問(wèn)題銷賬機(jī)制

　　配合公司聘請(qǐng)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，全面負(fù)責(zé)公司內(nèi)外部審計(jì)工作

　　完成上級(jí)交辦的其他工作。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇14

　　1、執(zhí)行公司層面和業(yè)務(wù)流程等內(nèi)部控制梳理及測(cè)試工作;

　　2、協(xié)助完成專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目;

　　3、監(jiān)督內(nèi)控執(zhí)行及優(yōu)化;

　　4、對(duì)接外部審計(jì)等工作;

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇15

　　1) 組織、協(xié)調(diào)和執(zhí)行財(cái)務(wù)審計(jì)、營(yíng)運(yùn)審計(jì)等審計(jì)項(xiàng)目;

　　2) 執(zhí)行審計(jì)任務(wù)中的審查取證、填寫審計(jì)底稿等相關(guān)工作;

　　3) 對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)進(jìn)行適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并分析具執(zhí)行性/合理化改善意見(jiàn)和措施;

　　4) 與被審單位溝通審計(jì)發(fā)現(xiàn)并提供內(nèi)控改善建議，達(dá)成改善行動(dòng)計(jì)劃;

　　5) 協(xié)助審計(jì)經(jīng)理編制審計(jì)報(bào)告并與被審單位/流程控制者溝通及達(dá)成共識(shí);

　　6) 跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)之改善行動(dòng)計(jì)劃的執(zhí)行和落實(shí)情況;

　　7) 執(zhí)行上司臨時(shí)安排的突發(fā)/其他工作任務(wù)。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇16

　　1.按照內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃開展內(nèi)部審計(jì)工作;

　　2.配合各部門各子分公司開展內(nèi)部審計(jì)工作;

　　3.按照上級(jí)及相關(guān)部門要求完成日常事務(wù)性工作;

　　4.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇17

　　1. 每年1~2輪SOX 404合規(guī)項(xiàng)目測(cè)試

　　2. CSA內(nèi)控自我評(píng)估抽樣測(cè)試

　　3. 識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，進(jìn)行各位流程審計(jì)/信息系統(tǒng)審計(jì)/工程審計(jì)等

　　4. 根據(jù)舉報(bào)信息開展舞弊調(diào)查

　　5. 撰寫審計(jì)報(bào)告，并跟進(jìn)內(nèi)控缺陷整改

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇18

　　1、建立和完善公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系，擬定并完善內(nèi)部審計(jì)制度和流程，制訂審計(jì)計(jì)劃;

　　2、檢查各部門業(yè)務(wù)流程的合理性、有效性;

　　3、審核公司各項(xiàng)管理制度的合理性以及執(zhí)行情況;

　　4、審計(jì)公司資金使用情況;

　　5、督促跟蹤審計(jì)結(jié)論和建議的落實(shí)。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇19

　　1、熟知審計(jì)準(zhǔn)則及國(guó)家制度，能獨(dú)立實(shí)施審計(jì)項(xiàng)目;

　　2、熟知內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則、法律法規(guī)、審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及程序、會(huì)計(jì)原則、識(shí)別舞弊信號(hào)的知識(shí)，

　　能識(shí)別可能已發(fā)生的舞弊行為;

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇20

　　審計(jì)項(xiàng)目執(zhí)行

　　按照集團(tuán)審計(jì)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求，開展相關(guān)審計(jì)項(xiàng)目。

　　咨詢

　　向管理層提供關(guān)于內(nèi)控制度的建議以幫助公司提升內(nèi)控水平。

　　制度建設(shè)

　　根據(jù)監(jiān)管規(guī)定、集團(tuán)規(guī)定及公司的發(fā)展情況，起草和更新內(nèi)部審計(jì)相關(guān)制度。

　　關(guān)系管理

　　就內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目外包的相關(guān)工作，與外部審計(jì)事務(wù)所進(jìn)行溝通。

　　審計(jì)整改跟蹤

　　參與審計(jì)整改跟蹤工作(包括維護(hù)和更新審計(jì)跟蹤日志、對(duì)審計(jì)跟蹤進(jìn)行質(zhì)量檢查等)。

　　主管分配的其他工作任務(wù)

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇21

　　1、負(fù)責(zé)制定并執(zhí)行公司內(nèi)部審計(jì)工作制度、流程、工作計(jì)劃及具體的審計(jì)方案;

　　2、組織實(shí)施內(nèi)部審計(jì)工作并出具審計(jì)報(bào)告，提出審計(jì)建議，督促跟蹤審計(jì)結(jié)論和建議的落實(shí);

　　3、負(fù)責(zé)公司相關(guān)的制度的收集、歸檔，審核相關(guān)內(nèi)控制度的健全性和有效性，編制內(nèi)控審核報(bào)告;

　　4、負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)及子公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的健全性、合理性、有效性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行審查并給出意見(jiàn)反饋;協(xié)助完善公司內(nèi)控體系，對(duì)公司對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查;

　　5、對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、財(cái)務(wù)狀況的真實(shí)性、合法性等進(jìn)行審計(jì);

　　6、與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)配合完成年度財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)審計(jì)工作;

　　7、完成公司交辦的其他工作。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇22

　　(1) 小組織的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略是否與總部的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略一致

　　(2) 代理商的經(jīng)營(yíng)是否履約了代理工作，是否有其他業(yè)務(wù)開展

　　(3) 經(jīng)營(yíng)精力是否符合經(jīng)營(yíng)約定

　　(4) 經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目及路線是否匹配總部戰(zhàn)略

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇23

　　1、完善公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督體系，負(fù)責(zé)制定、完善公司內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)章制度及工作流程，并貫徹實(shí)施;

　　2、完成執(zhí)行常規(guī)及專項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)檢查工作，包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、法律等合規(guī)審計(jì)，以及投訴舉報(bào)案件調(diào)查等;

　　3、對(duì)接外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)審計(jì)整改要求、管理建議的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤，并對(duì)及時(shí)性進(jìn)行評(píng)價(jià);

　　4、根據(jù)公司需求進(jìn)行咨詢類相關(guān)審計(jì)。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇24

　　1對(duì)集團(tuán)總部、各分子公司、項(xiàng)目部進(jìn)行定期和不定期審計(jì);

　　2、按照集團(tuán)董事會(huì)要求進(jìn)行相關(guān)審計(jì)工作;

　　3、參與擬定并完善審計(jì)制度、工作流程、制定公司年度審計(jì)計(jì)劃;

　　4、負(fù)責(zé)做好有關(guān)審計(jì)資料的原始調(diào)查的收集、整理、建檔工作，按規(guī)定保守秘密和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益;

　　5、負(fù)責(zé)對(duì)所有涉及的審計(jì)事項(xiàng)，編寫內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，提出處理意見(jiàn)和建議。

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇25

　　1、協(xié)助審查企業(yè)各項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)表，擬訂審計(jì)計(jì)劃或方案

　　2、負(fù)責(zé)完成資產(chǎn)、負(fù)債、收入、成本、費(fèi)用、利潤(rùn)等單項(xiàng)業(yè)務(wù)的審計(jì)工作

　　3、按照審計(jì)程序和審計(jì)方案，獲得充分的審計(jì)證據(jù)，為企業(yè)運(yùn)營(yíng)提供服務(wù)

　　4、審查財(cái)務(wù)收支項(xiàng)目、費(fèi)用開支與報(bào)銷等工作

　　5、審查、憑證、賬冊(cè)、報(bào)表的真實(shí)性以及其填制是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度

內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督部門職責(zé) 篇26

　　1、獨(dú)立承擔(dān)大(企業(yè)集團(tuán)或上市公司)、中、小型項(xiàng)目的外勤主管工作(現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人)，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目組各個(gè)外勤單位的現(xiàn)場(chǎng)管理、底稿歸檔;

　　2、對(duì)審計(jì)助理人員進(jìn)行有效的督導(dǎo)和培訓(xùn)。