委托資金證券賬戶監(jiān)管協(xié)議書（通用3篇）
委托資金證券賬戶監(jiān)管協(xié)議書 篇1
甲方：_________
乙方：_________
丙方：_________
一、_________(以下稱借款人)向_________銀行_________分(支行)申請(qǐng)貸款，丙方同意為此提供保證擔(dān)保。
二、甲方愿以其在乙方開立的下列資金賬戶及其下掛的證券賬戶內(nèi)全部資產(chǎn)向丙方提供質(zhì)押反擔(dān)保：資金賬戶：_________;證券賬戶：_________(上述賬戶如與所附資金及證券對(duì)帳單上記載不一致，以資金及證券對(duì)帳單為準(zhǔn))。
三、丙方委托乙方對(duì)甲方上述資金賬戶及證券賬戶進(jìn)行監(jiān)管，乙方接受委托。甲方同意丙方及乙方對(duì)其賬戶進(jìn)行監(jiān)管。
四、乙方對(duì)上述資金賬戶及證券賬戶在其電腦系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行質(zhì)押監(jiān)管記載。
五、如甲方上述賬戶內(nèi)資產(chǎn)總值低于_________萬元(即警戒線)，甲方在接到丙方通知后應(yīng)即時(shí)采取填補(bǔ)資金等措施。
六、若乙方未收到丙方出具的書面通知，不得為甲方已質(zhì)押資金賬戶辦理資金劃出，不得為該資金賬戶下掛的證券賬戶辦理股票轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易、銷戶等導(dǎo)致甲方資產(chǎn)減損或轉(zhuǎn)出的手續(xù)，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
七、監(jiān)管期間，甲方在本協(xié)議約束下可自由進(jìn)行證券交易。
八、甲方不可撤銷地同意：如甲方賬戶內(nèi)總資產(chǎn)低于_________萬元(即平倉(cāng)線)，丙方有權(quán)指示乙方賣出甲方證券賬戶內(nèi)證券并禁止甲方基于上述賬戶的證券交易權(quán)。乙方同意予以辦理，但不承擔(dān)證券賣出過程中由價(jià)格變動(dòng)及市場(chǎng)承接能力因素而造成的損失。
九、甲方不可撤銷地同意：如借款人屆期未還清借款，丙方有權(quán)僅持貸款行出具的借款人未還清借款的證明，指示乙方賣出甲方證券賬戶內(nèi)證券并扣劃甲方資金賬戶內(nèi)款項(xiàng)至丙方指定的賬戶。乙方同意予以辦理。
十、乙方在收到丙方出具的申請(qǐng)書后，應(yīng)及時(shí)為丙方提供資金及證券對(duì)帳單。
十一、如借款人屆時(shí)依約履行還款義務(wù)，丙方應(yīng)及時(shí)書面通知甲方、乙方解除本監(jiān)管協(xié)議。
十二、簽約時(shí)所打印之資金及證券對(duì)帳單作為本協(xié)議附件。
十三、本協(xié)議一式三份，自簽約時(shí)即時(shí)生效。
甲方：_________(蓋章)
乙方：_________(蓋章)
丙方：_________(蓋章)
法定代表人：_________(簽字)
負(fù)責(zé)人：_________(簽字)
_________年____月____日
委托資金證券賬戶監(jiān)管協(xié)議書 篇2
甲方：_________(證券持有人)
乙方：_________
丙方：_________
一、_________(以下稱借款人)向_________銀行_________分(支行)申請(qǐng)貸款，丙方同意為此提供保證擔(dān)保。
二、甲方愿以其在乙方開立的下列資金賬戶及其下掛的證券賬戶內(nèi)全部資產(chǎn)向丙方提供質(zhì)押反擔(dān)保：資金賬戶：_________;證券賬戶：_________(上述賬戶如與所附資金及證券對(duì)帳單上記載不一致，以資金及證券對(duì)帳單為準(zhǔn))。
三、丙方委托乙方對(duì)甲方上述資金賬戶及證券賬戶進(jìn)行監(jiān)管，乙方接受委托。甲方同意丙方及乙方對(duì)其賬戶進(jìn)行監(jiān)管。
四、乙方對(duì)上述資金賬戶及證券賬戶在其電腦系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行質(zhì)押監(jiān)管記載。
五、如甲方上述賬戶內(nèi)資產(chǎn)總值低于_________萬元(即警戒線)，甲方在接到丙方通知后應(yīng)即時(shí)采取填補(bǔ)資金等措施。
六、若乙方未收到丙方出具的書面通知，不得為甲方已質(zhì)押資金賬戶辦理資金劃出，不得為該資金賬戶下掛的證券賬戶辦理股票轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易、銷戶等導(dǎo)致甲方資產(chǎn)減損或轉(zhuǎn)出的手續(xù)，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
七、監(jiān)管期間，甲方在本協(xié)議約束下可自由進(jìn)行證券交易。
八、甲方不可撤銷地同意：如甲方賬戶內(nèi)總資產(chǎn)低于_________萬元(即平倉(cāng)線)，丙方有權(quán)指示乙方賣出甲方證券賬戶內(nèi)證券并禁止甲方基于上述賬戶的證券交易權(quán)。乙方同意予以辦理，但不承擔(dān)證券賣出過程中由價(jià)格變動(dòng)及市場(chǎng)承接能力因素而造成的損失。
九、甲方不可撤銷地同意：如借款人屆期未還清借款，丙方有權(quán)僅持貸款行出具的借款人未還清借款的證明，指示乙方賣出甲方證券賬戶內(nèi)證券并扣劃甲方資金賬戶內(nèi)款項(xiàng)至丙方指定的賬戶。乙方同意予以辦理。
十、乙方在收到丙方出具的申請(qǐng)書后，應(yīng)及時(shí)為丙方提供資金及證券對(duì)帳單。
十一、如借款人屆時(shí)依約履行還款義務(wù)，丙方應(yīng)及時(shí)書面通知甲方、乙方解除本監(jiān)管協(xié)議。
十二、簽約時(shí)所打印之資金及證券對(duì)帳單作為本協(xié)議附件。
十三、本協(xié)議一式三份，自簽約時(shí)即時(shí)生效。
甲方：_________(蓋章) 乙方：_________(蓋章)
法定代表人：_________(簽字) 負(fù)責(zé)人：_________(簽字)
_________年____月____日 _________年____月____日
丙方：_________(蓋章)
法定代表人：_________(簽字)
_________年____月____日
委托資金證券賬戶監(jiān)管協(xié)議書 篇3
甲方(資產(chǎn)委托方)：_________
住所：_________
郵編：_________
法定代表人：_________
乙方(資產(chǎn)受托方)：_________
住所：_________
郵編：_________
法定代表人：_________
丙方(資產(chǎn)監(jiān)管方)：_________
住所：_________
郵編：_________
法定代表人：_________
為確保_________、_________簽訂_________年_________字第_________號(hào)資產(chǎn)管理委托合同(以下稱為“合同”)的履行，甲乙丙三方經(jīng)協(xié)商，簽訂本協(xié)議書，約定甲乙雙方授權(quán)及限制事項(xiàng)，并由丙方根據(jù)約定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管。
第一條 甲方在丙方開立資金賬戶(資金帳號(hào)：_________)，并存入資金人民幣_(tái)________元。乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證券市值人民幣_(tái)________至甲方賬戶(下稱“監(jiān)管賬戶”)，作為對(duì)甲方所委托資產(chǎn)的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產(chǎn)合法性。
第二條 本協(xié)議監(jiān)管期限(即賬戶鎖定期間)_________，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日止。
第三條 甲方資產(chǎn)年收益率_________，收益計(jì)人民幣_(tái)________(￥：_________元)，收益按季度支付，甲方可以在_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日、_________年_________月_________日從監(jiān)管賬戶每次轉(zhuǎn)出收益款人民幣_(tái)________(￥：_________元)，在_________年_________月_________日轉(zhuǎn)出本金_________萬元。(甲方取款時(shí)須憑加蓋雙方印章的取款單)
第四條 賬戶鎖定期間，甲方委托乙方在其資金賬戶對(duì)應(yīng)的股票賬戶內(nèi)進(jìn)行有價(jià)證券買賣交易活動(dòng)，賬戶資金密碼由甲方管理。
第五條 甲方在丙方開立的上述賬戶在鎖定期間，必須在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)則按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行，三方予以同意。
第六條 監(jiān)管賬戶應(yīng)完全用于深圳、上海兩地交易所買賣A股股票，基金、上市有價(jià)證券(包括債、國(guó)庫券)及新股申購(gòu)。賬戶鎖定期間，乙方指定代理人__________________，身份證號(hào)碼：_________作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對(duì)該人員在上述規(guī)定的交易范圍內(nèi)的一切操作行為予以認(rèn)可。丙方鷲對(duì)上述賬戶進(jìn)行監(jiān)管，在交易過程中發(fā)生操作人員違規(guī)操作的行為應(yīng)及時(shí)制止，否則，丙方應(yīng)對(duì)由于違規(guī)操作造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。若甲、乙方任何一方要從該賬戶中提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等，必須按照本協(xié)議有關(guān)約定條款辦理。
第七條 本協(xié)議期間，當(dāng)監(jiān)管賬戶的總資產(chǎn)之和(股票市值按通知前一天收盤價(jià)及股票數(shù)量計(jì)算)降至_________(警戒線)以下時(shí)，丙方應(yīng)于次日開市前通知甲、乙雙方。乙方應(yīng)于次日證券市場(chǎng)收盤前追加保證金，使甲、乙兩賬戶中的總資產(chǎn)補(bǔ)足至_________。當(dāng)總市值降至_________(平倉(cāng)線)以下時(shí)，甲方有權(quán)對(duì)監(jiān)管賬戶進(jìn)行處理，包括對(duì)證券進(jìn)行平倉(cāng)及提取相當(dāng)于資產(chǎn)委托管理合同標(biāo)的本金壹仟萬元及約定收益款的資金。出現(xiàn)前述情形時(shí)，丙方負(fù)有通知甲、乙雙方的義務(wù)，乙方自愿接受平倉(cāng)的一切后果，并不得以任何理由(包括價(jià)格低等)向甲方、丙方索賠或提出抗辯。
第八條 乙方不得因償還債務(wù)或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同或協(xié)議文件。否則，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并用事先提供的賣出委托單和取款單對(duì)賬戶進(jìn)行處置，提取資產(chǎn)委托管理合同的本金及收益款。
第九條 賬戶鎖定期間，除本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)，丙方不得無故擅自操作監(jiān)管賬戶，否則，丙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。
第十條 在本合同到期之日前，因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續(xù)執(zhí)行本協(xié)議，甲方有權(quán)按資產(chǎn)委托管理合同約定條款取回本金及收益，本協(xié)議終止。
第十一條 甲、乙、丙三方責(zé)任
1.甲方保證甲方賬戶資產(chǎn)合法性、在本協(xié)議有效期內(nèi)不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________(身份證號(hào)碼：_________)為合法監(jiān)控人員，負(fù)責(zé)查詢監(jiān)管賬戶資產(chǎn)，甲方有義務(wù)對(duì)乙方操作情況保密。監(jiān)管賬戶出現(xiàn)本協(xié)議第七、八、十條情形，甲方應(yīng)及時(shí)采取有關(guān)措施，因甲方不及時(shí)平倉(cāng)而造成損失，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任，丙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。甲方行使處分權(quán)時(shí)，指派人員應(yīng)持乙方蓋有預(yù)留印鑒的書面文件及指派人員身份證原件，丙方即給予辦理(預(yù)留印鑒由雙方共同約定)。
2.丙方有義務(wù)按本協(xié)議的要求，履行監(jiān)管職責(zé)。監(jiān)管期內(nèi)，丙方有義務(wù)對(duì)監(jiān)管賬戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，將監(jiān)控情況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方，并根據(jù)甲方通知接受甲方對(duì)監(jiān)管賬戶資產(chǎn)市值臨時(shí)查詢。當(dāng)監(jiān)管賬戶資產(chǎn)出現(xiàn)本協(xié)議第七條約定情況，如因?yàn)楸轿窗幢緟f(xié)議及時(shí)履行通知義務(wù)而對(duì)甲方本金或收益造成損失，丙方對(duì)損失部分承擔(dān)賠償責(zé)任;因本條監(jiān)管職責(zé)以外的原因(如司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制執(zhí)行措施等)而造成的損失，丙方概不負(fù)責(zé)。
3.甲方按本協(xié)議第三條約定支取收益及本金時(shí)，乙方保證賬戶上有相應(yīng)的足額現(xiàn)金，否則，甲方有權(quán)憑雙方預(yù)留的委托單對(duì)監(jiān)管賬戶進(jìn)行處置，直至賬戶現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負(fù)責(zé)。乙方對(duì)此不得提出異議。
4.資產(chǎn)管理合同期滿，甲方有權(quán)取回約定收益及本金，超出甲方本金及應(yīng)得收益部份的資產(chǎn)歸乙方所有。若任何一方不按時(shí)進(jìn)行本益結(jié)清，則丙方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定的收益分配比例，對(duì)監(jiān)管賬戶進(jìn)行處置，包括對(duì)證券進(jìn)行平倉(cāng)及提取賬戶內(nèi)資金進(jìn)行本金收益結(jié)清，以保護(hù)雙方合法權(quán)益。
5.甲、乙方在解除資產(chǎn)委托管理合同責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)負(fù)責(zé)立即通知丙方，本監(jiān)管協(xié)議隨之解除。
第十二條 以上授權(quán)及限制事項(xiàng)三方應(yīng)共同遵守，任何一方不得違約，若違反本協(xié)議，由此產(chǎn)生的一切損失由違約方承擔(dān)，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。
第十三條 本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達(dá)法定地址(三方亦可另行約定地址及其他通訊方式)，通知可以采取直接送達(dá)或者郵寄、傳真方式送達(dá)。
第十四條 甲、乙雙方_________年_________月_________日簽訂的《資產(chǎn)委托管理合同》是本協(xié)議書附件。
第十五條 本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，經(jīng)三方法定代表或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。
甲方：_________(蓋章) 乙方：_________(蓋章)
法定代表人：_________(簽字) 法定代表人：_________(簽字)
_________年____月____日 _________年____月____日
丙方：_________(蓋章)
法定代表人：_________(簽字)
_________年____月____日