委托監(jiān)管理財(cái)協(xié)議（通用3篇）
委托監(jiān)管理財(cái)協(xié)議 篇1
甲方：_________________
乙方：_______________
根據(jù)甲方_____________與客戶_____________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議(編號：_________________)，本著友好互利、共同發(fā)展的原則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：
一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_____________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議的第三方證券的監(jiān)管方，乙方接受甲方的委托。
二、甲方將客戶的資金(或股票)在乙方開戶，須向乙方提供的文本協(xié)議1.甲方與客戶簽定的委托理財(cái)協(xié)議書;2.客戶向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶的監(jiān)管書;3.客戶同意資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算書。
三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進(jìn)行專人監(jiān)管。
四、雙方的責(zé)任和義務(wù)
1.甲方的責(zé)任和義務(wù)
(1)甲方對客戶的交易資料及帳號負(fù)有保密義務(wù);
(2)甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財(cái)操作權(quán)利;
(3)在確認(rèn)達(dá)到理財(cái)目標(biāo)后，甲方有委托會計(jì)結(jié)算人員從客戶帳上劃轉(zhuǎn)資金的權(quán)利;
(4)甲方將指定專員為甲方唯一授權(quán)人。
2.乙方的責(zé)任和義務(wù)
(1)乙方有對甲方提供給乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù);
(2)在監(jiān)管期內(nèi)，乙方不得受理所監(jiān)管賬戶內(nèi)證券進(jìn)行再融資、押貸款等操作�？蛻糍Y金賬戶發(fā)生異常情況，乙方有告知甲方的義務(wù);
(3)在資金監(jiān)管期內(nèi)，未經(jīng)甲方授權(quán)人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉(zhuǎn)帳、消帳及_____________證券交易所的撤消指定交易業(yè)務(wù)和_____________賬戶的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。若擅自授權(quán)須向?qū)Ψ劫r償經(jīng)濟(jì)損失，受害方有權(quán)解除本協(xié)議書;
(4)乙方有責(zé)任隨時應(yīng)甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶資料的操作權(quán);
(5)乙方有向甲方提供咨詢賬戶號、對帳和交易密碼的義務(wù)。
五、登記結(jié)算乙方依據(jù)甲方提供的文本新資本監(jiān)管協(xié)議，確認(rèn)達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后，允許甲方書面委托的會計(jì)結(jié)算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的賬戶。
六、雙方因協(xié)議書的履行或解釋發(fā)生爭議時，應(yīng)協(xié)商解決。如協(xié)商不妥，可到制訂本協(xié)議的地方仲裁機(jī)構(gòu)裁決。
七、發(fā)現(xiàn)本協(xié)議有未盡事項(xiàng)或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。
八、本協(xié)議自_____________年_____________月_____________日起生效，有效期為_____________年。1.在本協(xié)議有效期間達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后，甲方劃轉(zhuǎn)資金結(jié)算后次日(遇節(jié)假日順延)為本協(xié)議有效期截止日期;
2.未達(dá)到理財(cái)目標(biāo)的情況，任何一方要延長本協(xié)議期限的，應(yīng)在本協(xié)議期滿前三個月通知對方，并另行商定延長期限及有關(guān)事宜。
九、本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。
甲方(公章)：_________________乙方(公章)：_________________
授權(quán)代表人(簽字)：_________________授權(quán)代表人(簽字)：_________________
電話：_________________電話：_________________
傳真：_________________傳真：_________________
帳號：_________________帳號：_________________
_____________年__________月__________日
委托監(jiān)管理財(cái)協(xié)議 篇2
甲方：_________
乙方：_________
根據(jù)甲方_________與客戶_________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議(編號：_________)，本著友好互利、共同發(fā)展的原則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：
一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議的第三方--證券的監(jiān)管方，乙方接受甲方的委托。
二、甲方將客戶的資金(或股票)在乙方開戶，須向乙方提供的文本協(xié)議
1.甲方與客戶簽定的委托理財(cái)協(xié)議書;
2.客戶向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶的監(jiān)管書;
3.客戶同意資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算書。
三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進(jìn)行專人監(jiān)管。
四、雙方的責(zé)任和義務(wù)
1.甲方的責(zé)任和義務(wù)
(1)甲方對客戶的交易資料及帳號負(fù)有保密義務(wù);
(2)甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財(cái)操作權(quán)利;
(3)在確認(rèn)達(dá)到理財(cái)目標(biāo)后，甲方有委托會計(jì)結(jié)算人員從客戶帳上劃轉(zhuǎn)資金的權(quán)利;
(4)甲方將指定專員為甲方唯一授權(quán)人。
2.乙方的責(zé)任和義務(wù)
(1)乙方有對甲方提供給乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù);
(2)在監(jiān)管期內(nèi)，乙方不得受理所監(jiān)管賬戶內(nèi)證券進(jìn)行再融資、押貸款等操作。客戶資金賬戶發(fā)生異常情況，乙方有告知甲方的義務(wù);
(3)在資金監(jiān)管期內(nèi)，未經(jīng)甲方授權(quán)人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉(zhuǎn)帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業(yè)務(wù)和_________賬戶的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。若擅自授權(quán)須向?qū)Ψ劫r償經(jīng)濟(jì)損失，受害方有權(quán)解除本協(xié)議書;
(4)乙方有責(zé)任隨時應(yīng)甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶資料的操作權(quán);
(5)乙方有向甲方提供咨詢賬戶號、對帳和交易密碼的義務(wù)。
五、登記結(jié)算
乙方依據(jù)甲方提供的文本協(xié)議，確認(rèn)達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后，允許甲方書面委托的會計(jì)結(jié)算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的賬戶。
委托監(jiān)管理財(cái)協(xié)議 篇3
甲方(資產(chǎn)委托方)：_________________
住所：_______________________________
郵編：_______________________________
法定代表人：_________________________
乙方(資產(chǎn)受托方)：_________________
住所：_______________________________
郵編：_______________________________
法定代表人：_________________________
丙方(資產(chǎn)監(jiān)管方)：_________________
住所：_______________________________
郵編：_______________________________
法定代表人：_________________________
為確保_________、_________簽訂_______年_______字第_______號資產(chǎn)管理委托合同(以下稱為“合同”)的履行，甲乙丙三方經(jīng)協(xié)商，簽訂本協(xié)議書，約定甲乙雙方授權(quán)及限制事項(xiàng)，并由丙方根據(jù)約定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管。
第一條 甲方在丙方開立資金賬戶(資金帳號：________)，并存入資金人民幣________元。乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證券市值人民幣________至甲方賬戶(下稱“監(jiān)管賬戶”)，作為對甲方所委托資產(chǎn)的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產(chǎn)合法性。
第二條 本協(xié)議監(jiān)管期限(即賬戶鎖定期間)______________，自______年_____月_____日至______年_____月_____日止。
第三條 甲方資產(chǎn)年收益率_________，收益計(jì)人民幣_________(￥：________元)，收益按季度支付，甲方可以在______年____月_____日、__________年_____月_____日、_________年_____月_____日、_________年_______月_____日從監(jiān)管賬戶每次轉(zhuǎn)出收益款人民幣________(￥：_________元)，在______年_____月_____日轉(zhuǎn)出本金_________萬元。(甲方取款時須憑加蓋雙方印章的取款單)
第四條 賬戶鎖定期間，甲方委托乙方在其資金賬戶對應(yīng)的股票賬戶內(nèi)進(jìn)行有價(jià)證券買賣交易活動，賬戶資金密碼由甲方管理。
第五條 甲方在丙方開立的上述賬戶在鎖定期間，必須在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)則按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行，三方予以同意。
第六條 監(jiān)管賬戶應(yīng)完全用于深圳、上海兩地交易所買賣A股股票，基金、上市有價(jià)證券(包括債、國庫券)及新股申購。賬戶鎖定期間，乙方指定代理人___________，身份證號碼：_________作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對該人員在上述規(guī)定的交易范圍內(nèi)的一切操作行為予以認(rèn)可。丙方鷲對上述賬戶進(jìn)行監(jiān)管，在交易過程中發(fā)生操作人員違規(guī)操作的行為應(yīng)及時制止，否則，丙方應(yīng)對由于違規(guī)操作造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。若甲、乙方任何一方要從該賬戶中提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等，必須按照本協(xié)議有關(guān)約定條款辦理。
第七條 本協(xié)議期間，當(dāng)監(jiān)管賬戶的總資產(chǎn)之和(股票市值按通知前一天收盤價(jià)及股票數(shù)量計(jì)算)降至_________(警戒線)以下時，丙方應(yīng)于次日開市前通知甲、乙雙方。乙方應(yīng)于次日證券市場收盤前追加保證金，使甲、乙兩賬戶中的總資產(chǎn)補(bǔ)足至_________。當(dāng)總市值降至_________(平倉線)以下時，甲方有權(quán)對監(jiān)管賬戶進(jìn)行處理，包括對證券進(jìn)行平倉及提取相當(dāng)于資產(chǎn)委托管理合同標(biāo)的本金壹仟萬元及約定收益款的資金。出現(xiàn)前述情形時，丙方負(fù)有通知甲、乙雙方的義務(wù)，乙方自愿接受平倉的一切后果，并不得以任何理由(包括價(jià)格低等)向甲方、丙方索賠或提出抗辯。
第八條 乙方不得因償還債務(wù)或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同或協(xié)議文件。否則，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并用事先提供的賣出委托單和取款單對賬戶進(jìn)行處置，提取資產(chǎn)委托管理合同的本金及收益款。
第九條 賬戶鎖定期間，除本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)，丙方不得無故擅自操作監(jiān)管賬戶，否則，丙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。
第十條 在本合同到期之日前，因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續(xù)執(zhí)行本協(xié)議，甲方有權(quán)按資產(chǎn)委托管理合同約定條款取回本金及收益，本協(xié)議終止。
第十一條 甲、乙、丙三方責(zé)任
1.甲方保證甲方賬戶資產(chǎn)合法性、在本協(xié)議有效期內(nèi)不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________(身份證號碼：_________)為合法監(jiān)控人員，負(fù)責(zé)查詢監(jiān)管賬戶資產(chǎn)，甲方有義務(wù)對乙方操作情況保密。監(jiān)管賬戶出現(xiàn)本協(xié)議第七、八、十條情形，甲方應(yīng)及時采取有關(guān)措施，因甲方不及時平倉而造成損失，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任，丙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。甲方行使處分權(quán)時，指派人員應(yīng)持乙方蓋有預(yù)留印鑒的書面文件及指派人員身份證原件，丙方即給予辦理(預(yù)留印鑒由雙方共同約定)。
2.丙方有義務(wù)按本協(xié)議的要求，履行監(jiān)管職責(zé)。監(jiān)管期內(nèi)，丙方有義務(wù)對監(jiān)管賬戶進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，將監(jiān)控情況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方，并根據(jù)甲方通知接受甲方對監(jiān)管賬戶資產(chǎn)市值臨時查詢。當(dāng)監(jiān)管賬戶資產(chǎn)出現(xiàn)本協(xié)議第七條約定情況，如因?yàn)楸轿窗幢緟f(xié)議及時履行通知義務(wù)而對甲方本金或收益造成損失，丙方對損失部分承擔(dān)賠償責(zé)任;因本條監(jiān)管職責(zé)以外的原因(如司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制執(zhí)行措施等)而造成的損失，丙方概不負(fù)責(zé)。
3.甲方按本協(xié)議第三條約定支取收益及本金時，乙方保證賬戶上有相應(yīng)的足額現(xiàn)金，否則，甲方有權(quán)憑雙方預(yù)留的委托單對監(jiān)管賬戶進(jìn)行處置，直至賬戶現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負(fù)責(zé)。乙方對此不得提出異議。
4.資產(chǎn)管理合同期滿，甲方有權(quán)取回約定收益及本金，超出甲方本金及應(yīng)得收益部份的資產(chǎn)歸乙方所有。若任何一方不按時進(jìn)行本益結(jié)清，則丙方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定的收益分配比例，對監(jiān)管賬戶進(jìn)行處置，包括對證券進(jìn)行平倉及提取賬戶內(nèi)資金進(jìn)行本金收益結(jié)清，以保護(hù)雙方合法權(quán)益。
5.甲、乙方在解除資產(chǎn)委托管理合同責(zé)任的同時，應(yīng)負(fù)責(zé)立即通知丙方，本監(jiān)管協(xié)議隨之解除。
第十二條 以上授權(quán)及限制事項(xiàng)三方應(yīng)共同遵守，任何一方不得違約，若違反本協(xié)議，由此產(chǎn)生的一切損失由違約方承擔(dān)，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。
第十三條 本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達(dá)法定地址(三方亦可另行約定地址及其他通訊方式)，通知可以采取直接送達(dá)或者郵寄、傳真方式送達(dá)。
第十四條 甲、乙雙方_________年_________月_________日簽訂的《資產(chǎn)委托管理合同》是本協(xié)議書附件。
第十五條 本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，經(jīng)三方法定代表或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。
甲方：_______________(蓋章)
法定代表人：_________(簽字)
_________年________月______日
乙方：_______________(蓋章)
法定代表人：_________(簽字)
_________年________月______日
丙方：_______________(蓋章)
法定代表人：_________(簽字)
_________年________月______日
附件 略