代理證券買賣協議書（精選5篇）
代理證券買賣協議書 篇1
甲方（委托人）：___________（或授權代理人）：___________
乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部
甲、乙雙方依《證券法》有關規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業(yè)務達成以下協議，以資共同信守。
第一條 開戶
1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。
甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用；如甲方為機構，則還須另行預留印鑒（工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒）。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。
第二條 代理
甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為，則必須開具《授權委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券賬戶卡。
第三條 買賣委托
甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。
甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、證券賬戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。
確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。
如果甲方未依約定及有關法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。
第四條 清算交割
1、 甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規(guī)定確認，按已確認處理。
2、 甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單（交割單），但不以此作為確認成交的前提條件。
交易費用
乙方對甲方委托的一切買賣，根據證券交易有關業(yè)務規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。
第五條 分紅、派息、配股、保證金計息
1、 乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續(xù)。
2、 甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條 保證金提取
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡、保證金賬戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離柜概不負責。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券賬戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶（如存折）的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過＿＿＿萬元的，須提前一個交易日預約。
…………
第七條 銀行名稱帳號名稱存折帳號
第八條 掛失、解掛、凍結、解凍
1、 甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡原件。
2、 乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方賬戶實行凍結、解凍等操作。
第九條 甲方聲明與保證
1、 甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業(yè)務的規(guī)定。
2、 甲方確認本協議文本，并接受本協議所規(guī)定的全部條款；同意其后所進行一切委托及有關業(yè)務活動均受本協議之約束；對本協議內容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協議。
3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方賬戶中的證券、價款享有扣留權。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。
甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。
第十條 乙方特別聲明
1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業(yè)務，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。
甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業(yè)務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。
3、 除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。
4、 若因電腦通訊系統發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。
第十一條 其他補充條款
第十二條 附則
1、本協議經甲方和乙方簽字后生效。
2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內及時到乙方柜臺辦理相應手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內容，并將其作為協議的一部分。
3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協議終止。
4、本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務規(guī)則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業(yè)務規(guī)則和金融慣例辦理。
5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則而推諉根據這些法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則應承擔的責任和義務。
6、本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。
甲方簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿（或授權代理人）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
身份證號碼：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
郵編及通訊地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
聯系電話：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
證券賬戶卡：深圳＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
上海＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
乙方：_____證券股份有限公司＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿證券營業(yè)部（蓋章）
經辦人：＿＿＿＿＿＿
年 月 日
代理證券買賣協議書 篇2
代理證券買賣協議書
甲方(委托人):___________(或授權代理人):___________
乙方:_____證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部
甲、乙雙方依《證券法》有關規(guī)定,就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業(yè)務達成以下協議,以資共同信守。
第一條
開戶
1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前,必須填寫詳細的開戶資料,同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號,以備日后提款時專戶出款。
甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構,則還須另行預留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒)。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時,投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,并簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。
第二條
代理
甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為,則必須開具《授權委托書》,寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限,并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券賬戶卡。
第三條
買賣委托
甲方在乙方開戶后,自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務品種的開展,乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,應進行特別聲明。
甲方進行當面柜臺委托時,必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人,下同)身份證、證券賬戶卡。乙方在審核后,方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時,甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符,否則,乙方工作人員或電腦程序將拒絕執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。
確認甲方的委托方式有效、合法后,乙方應及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。
如果甲方未依約定及有關法律、法規(guī)等規(guī)定委托,則委托無效。
第四條
清算交割
1、
甲方在委托后可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規(guī)定確認,按已確認處理。
2、
甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單),但不以此作為確認成交的前提條件。
交易費用
乙方對甲方委托的一切買賣,根據證券交易有關業(yè)務規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等,乙方不另收其他費用。
第五條
分紅、派息、配股、保證金計息
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息
1、
乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內,除簽定代理配股協議外,甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續(xù)。
2、
甲方保證金余額利息,按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條
保證金提取
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款:提款時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡、保證金賬戶卡原件,同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清,離柜概不負責。
[2]選擇銀行專戶出款:提供有權人的身份證、證券賬戶卡,填寫保證金轉入銀行專戶(如存折)的轉帳單,同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒,據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后,甲方在銀行辦理取款。
[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過___萬元的,須提前一個交易日預約。
…………
第七條
銀行名稱帳號名稱存折帳號
第八條
掛失、解掛、凍結、解凍
1、
甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊,有權人應及時向乙方申請辦理掛失,因未及時辦理掛失手續(xù)而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛,解掛時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡原件。
2、
乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方賬戶實行凍結、解凍等操作。
第九條
甲方聲明與保證
1、
甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業(yè)務的規(guī)定。
2、
甲方確認本協議文本,并接受本協議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關業(yè)務活動均受本協議之約束;對本協議內容完全明白和認可,并在明白和認可后簽定本協議。
3、
甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對甲方賬戶中的證券、價款享有扣留權。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的,并同意乙方在開展業(yè)務時有權使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則后果自負。
甲方明白證券買賣具有風險,即除可獲利外,亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出,同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失,乙方不承擔任何責任。
第十條
乙方特別聲明
1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業(yè)務,如:辦理轉托管、提取保證金等,乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據,否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令,讓甲方提取了保證金,即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符,“證證”是否相符,對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。
甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業(yè)務的,包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等,任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款,均視為甲方親自辦理的有效委托,乙方對此不承擔任何責任。
3、
除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求,乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。
4、
若因電腦通訊系統發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易,乙方不承擔責任,但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。
第十一條
其他補充條款
第十二條
附則
1、本協議經甲方和乙方簽字后生效。
2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款,則將新的內容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方,甲方應在公告或收到通知后50日內及時到乙方柜臺辦理相應手續(xù)。否則,視為甲方同意接受新的內容,并將其作為協議的一部分。
3、甲方申請銷戶,或乙方通知或公告通知甲方銷戶時,協議終止。
4、本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務規(guī)則之約束。未盡事宜,依據國家有關證券交易業(yè)務規(guī)則和金融慣例辦理。
5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則而推諉根據這些法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則應承擔的責任和義務。
6、本協議正本一式兩份,具有同等法律效力,簽約
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雙方各執(zhí)一份。
甲方簽名:_________(或授權代理人):_____________
身份證號碼:____________
_______
郵編及通訊地址:__________
_____________
聯系電話:_____________
_____________
證券賬戶卡:深圳__________
上海__________
乙方:_____證券股份有限公司__________證券營業(yè)部(蓋章)
經辦人:______
代理證券買賣協議書 篇3
甲方：_________乙方：_________本著友好合作的原則，在互惠互利的共識下，甲乙雙方經協商，達成如下協議：
一、協議內容：1.甲方代理乙方進行買賣股票操作細則。2.甲方對乙方資金風險的責任的負擔。3.甲方和乙方對股市投資贏利的分成。4.甲方代理乙方買賣股票操作的周期。5.其他補充。
二、協議細則：1.甲方代理乙方進行買賣股票操作細則乙方委托者不受地域的限制，中國大陸的投資者均可，代理最低資金要求_________人民幣，最高不限。由乙方委托者用自己名字在證券公司開戶，并存入委托資金，該賬戶資金需全部是委托操作資金，乙方不能使自有操作資金和委托操作資金進入同一個股票賬戶，并保證辦理電話委托交易系統或網上委托交易系統，僅告訴甲方委托電話(或委托網站)和股票賬戶，及交易密碼，保證甲方可以進行股票交易。
委托期間，乙方完全委托甲方買賣股票，乙方不得干涉和督促甲方買賣股票，不得自己操作委托資金的股票買賣，不得隨意變更委托資金。2.甲方對乙方資金風險的責任的負擔甲方在操作時間結束后，根據乙方委托的原有資金數量，如果出現虧損，甲乙雙方按照2：8(甲方負責2成，乙方負責8成)的比例對虧損部分負責，甲方將虧損部分的20%電匯到乙方指定賬戶，簡而言之，就是如果乙方資金在雙方協議操作時間結束時出現虧損，甲方負責賠償虧損部分的20%。
如果雙方協議操作時間內，甲方操作使乙方資金虧損原委托資金的12%，就是每10萬元，虧損了1.2萬元，則乙方有權要求終止協議，并由甲方負責虧損部分的20%的賠償。3.甲方和乙方對股市投資贏利的分成甲方在協議操作時間結束時，和乙方按照2：8(甲方占2成，乙方占8成)的比例對超過乙方委托的原有資金部分進行分成。
也就是說，甲方在協議操作時間結束時，得到投資純利潤的20%。乙方將贏利部分的20%電匯到甲方指定賬戶。
4.甲方代理乙方買賣股票操作的周期甲方代理乙方買賣股票操作的周期是三個月。如果未滿操作的周期，甲方提出終止協議，則如果賬戶有虧損情況，甲方應負責虧損的賠償，而如果賬戶有贏利的情況，甲方則放棄贏利部分的分成。
如果未滿操作的周期，乙方提出終止協議，則如果賬戶有虧損情況，則甲方有權利拒絕承擔虧損部分的賠償，而如果賬戶有贏利的情況，甲方有權利按照2：8的比例要求贏利部分的分成。協議到期后乙方可與甲方再度續(xù)約。
5.其他補充本協議適合對投資市場了解比較少，投資成績不太理想，對投資有正確認識的投資者適用，甲方首先會考慮資金的安全，然后才考慮資金的收益。乙方不得干涉甲方在協議操作期內對股票買賣的操作，更不能對委托資金進行買賣操作，否則虧損部分全部由乙方自己承擔。
三、協議有效期本協議有效期自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。
四、雙方保密義務甲乙雙方對其通過接觸和通過其他渠道得知的有 關雙方的商業(yè)機密等嚴格保密，對所有資料嚴格保密，不得向第三方透露。
五、未盡事宜，由雙方協商簽訂補充協議，作為本協議的組成部分，經雙方簽字后與本協議同等法律效力。
六、本協議一經成立，雙方應嚴格履行。
七、本協議一式兩份，甲乙雙方各持一份，均具有相同法律效力。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：________
_代表人(簽字)：_________ 代表人(簽字)：_________
_________年____月____日_
________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
代理證券買賣協議書 篇4
甲方：______ 乙方：______
根據《商標法》的有關規(guī)定，甲、乙雙方經友好協商，對本合同所涉及的商標權轉讓事宜達成如下一致協議：
一、 本合同所涉及的被轉讓商標詳細資料如下：
1、轉讓的商標名稱：
2、商標注冊號：
3、商標所指定的商品或服務類別：
4、商標申請的商品或服務項目：。
二、注冊商標轉讓的轉讓費與付款方式： 雙方約定本合同所涉及的商標轉讓費為：______。
三、甲方的權利與義務
1、應保證被轉讓的商標為有效商標，并保證沒有第三方擁有該商標所有權。
3、轉讓方保證在合同有效期內，不在該商標的注冊有效地域內經營帶有相同或相似商標的商品，也不得從事其他與乙方商品的產、銷相競爭的活動。
4、合同生效后，甲方應及時將被轉讓商標的相關資料交付乙方，由乙方負責向國家商標局提出商標轉讓申請.并在即日起向國家商標局辦理商標轉讓申請手續(xù)所需的一切資料文件，直至轉讓手續(xù)完成。(取得國家商標局的商標轉讓證明為止。)
四、乙方的權利與義務：
1、被轉讓商標在向國家商標局辦理申請轉讓手續(xù)，乙方即成為該被轉讓商標的權利所有人。
五、雙方的違約責任：
1、本合同生效后，甲方仍在繼續(xù)使用、許可他人使用、質押或向第三人再轉讓該被轉讓商標的，應立即停止外，并賠償相應的損失。
2、乙方全額付清轉讓費后，甲方另將商標轉讓給第三方或拒絕轉讓給乙方的，甲方同意按乙方已付轉讓金額的十倍金額賠付給乙方，乙方有權解除本合同，并追回所支付的全部款項。
3、在合同約定的時間內，乙方未付清全額商標轉讓費用，甲方有權拒絕轉讓該商標所有權并通知乙方解除合同。乙方已付轉讓款作為違約金不退還乙方。
六、合同的解除
1、由于某一方的原因或行為導致本合同商標轉讓申請未能被國家商標局核準，轉讓無法繼續(xù)進行，無過錯方有權終止合同、過錯方應賠償無過錯方因此所造成的損失。
2、因其他不可抗拒原因，商標轉讓無法繼續(xù)進行的，本合同自然失效，甲乙雙方應及時各自退回已交付對方的全部款項和資料。
七、合同糾紛的解決方式：雙方協商解決，無法解決的，由原告所在地人民法院管轄。
轉讓方：______ 受讓方：______
(簽章) (蓋章)
電話：______ 電話：______
日期：______年______月______日 日期：______年______月______日
代理證券買賣協議書 篇5
代理證券買賣合同書
甲方(委托人):___________(或授權代理人):___________
乙方:_____證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部
甲、乙雙方依《證券法》有關規(guī)定,就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業(yè)務達成以下協議,以資共同信守。
第一條
開戶
1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前,必須填寫詳細的開戶資料,同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號,以備日后提款時專戶出款。
甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構,則還須另行預留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒)。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時,投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,并簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。
第二條
代理
甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為,則必須開具《授權委托書》,寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限,并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券賬戶卡。
第三條
買賣委托
甲方在乙方開戶后,自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務品種的開展,乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,應進行特別聲明。
甲方進行當面柜臺委托時,必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人,下同)身份證、證券賬戶卡。乙方在審核后,方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時,甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符,否則,乙方工作人員或電腦程序將拒絕執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。
確認甲方的委托方式有效、合法后,乙方應及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。
如果甲方未依約定及有關法律、法規(guī)等規(guī)定委托,則委托無效。
第四條
清算交割
1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規(guī)定確認,按已確認處理。
2、甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單),但不以此作為確認成交的前提條件。
交易費用
乙方對甲方委托的一切買賣,根據證券交易有關業(yè)務規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等,乙方不另收其他費用。
第五條
分紅、派息、配股、保證金計息
1、乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內,除簽定代理配股協議外,甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續(xù)。
2、甲方保證金余額利息,按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條
保證金提取
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款:提款時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡、保證金賬戶卡原件,同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清,離柜概不負責。
[2]選擇銀行專戶出款:提供有權人的身份證、證券賬戶卡,填寫保證金轉入銀行專戶(如存折)的轉帳單,同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒,據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后,甲方在銀行辦理取款。
[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過___萬元的,須提前一個交易日預約。
第七條
銀行名稱帳號名稱存折帳號
第八條
掛失、解掛、凍結、解凍
1、甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊,有權人應及時向乙方申請辦理掛失,因未及時辦理掛失手續(xù)而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛,解掛時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡原件。
2、乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方賬戶實行凍結、解凍等操作。
第九條
甲方聲明與保證
1、甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業(yè)務的規(guī)定。
2、甲方確認本協議文本,并接受本協議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關業(yè)務活動均受本協議之約束;對本協議內容完全明白和認可,并在明白和認可后簽定本協議。
3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對甲方賬戶中的證券、價款享有扣留權。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的,并同意乙方在開展業(yè)務時有權使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則后果自負。
甲方明白證券買賣具有風險,即除可獲利外,亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出,同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失,乙方不承擔任何責任。
第十條
乙方特別聲明
1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業(yè)務,如:辦理轉托管、提取保證金等,乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據,否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令,讓甲方提取了保證金,即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符,“證證”是否相符,對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。
甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業(yè)務的,包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等,任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款,均視為甲方親自辦理的有效委托,乙方對此不承擔任何責任。
3、除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求,乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。
4、若因電腦通訊系統發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易,乙方不承擔責任,但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。
第十一條
其他補充條款
第十二條
附則
1、本協議經甲方和乙方簽字后生效。
2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款,則將新的內容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方,甲方應在公告或收到通知后50日內及時到乙方柜臺辦理相應手續(xù)。否則,視為甲方同意接受新的內容,并將其作為協議的一部分。
3、甲方申請銷戶,或乙方通知或公告通知甲方銷戶時,協議終止。
4、本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務規(guī)則之約束。未盡事宜,依據國家有關證券交易業(yè)務規(guī)則和金融慣例辦理。
5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則而推諉根據這些法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則應承擔的責任和義務。
6、本協議正本一式兩份,具有同等法律效力,簽約
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雙方各執(zhí)一份。
甲方簽名:__________________
乙方簽名:__________________
時間：__________________