股票承銷合同

發布時間：2022-10-13

股票承銷合同（精選3篇）

股票承銷合同篇1

　　股票發行人：_______股份有限公司（下簡稱“甲方”）

　　注冊地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　股票承銷商：_______證券有限公司（下簡稱“乙方”）

　　注冊地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成合同條款如下：

　　一、承銷方式

　　雙方同意，本次股票發行采用_________方式。

　　二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值

　　本次發行的股票為人民幣普通股，發行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發行價為人民幣_________元，發行總市值為人民幣_________元。

　　三、承銷期限與起止日期

　　本次股票發行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

　　四、股款的收繳與支付

　　乙方應在承銷期結束后_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金。

　　五、承銷費用

　　乙方按本次股票發行總市值的_________％收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

　　六、合同雙方的義務

　　合同雙方自本合同簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發布會或散發文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。

　　甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件，并保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本合同，并由甲方承擔違約責任。

　　乙方應按國家有關規定，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發行工作完成后15天內向中國證監會依法提供書面報告。

　　七、違約責任

　　在本合同履行過程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_______％向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_______％。

　　八、法律適用與爭議解決

　　本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

　　在本合同履行過程中所發生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

　　九、不可抗力

　　在本合同履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本合同而無須向對方承擔違約責任。

　　十、合同文本

　　本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執________份，報送中國證監會一份，各份具有同等法律效力。

　　十一、合同的效力

　　本合同自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。

　　甲方（蓋章）：_______________

　　法定代表人（簽字）：_________

　　_________年______月________日

　　簽訂地點：___________________

　　乙方（蓋章）：_______________

　　法定代表人（簽字）：_________

　　_________年______月________日

　　簽訂地點：___________________

　　股票承銷合同　股票承銷合同

股票承銷合同篇2

　　可換股票據合同

　　甲方（發行人）：_________

　　乙方（控股公司）：_________

　　丙方（投資人）：_________

　　各方就下列事項達成協議：

　　第一條協議事項

　　投資人承諾按約定認購發行人的股份。發行人承諾將投資人的全部出資，于控股公司上市時按約定條件換成控股公司的上市股份。控股公司承諾對發行人屆時的換股義務提供無條件不可撤消的擔保。

　　第二條出資總額

　　投資人出資總額為人民幣_________元。

　　第三條可換股票據

　　發行人向投資人發出與其出資總額等額的可換股票據，當控股公司在合資格交易所公開招股時自動按約定兌換價格兌換為控股公司（上市公司）的股份。合資格的交易所包括_________聯合交易所的主板或創業板，或_________交易所或納斯達克或任何經擔保人不少于百份之五十一比例的股東批準或同意的任何交易所。

　　第四條認購日

　　于投資人收到書面通知后的第三個工作日。

　　第五條期限

　　如果可換股票據于發行日后一周年還未轉換為上市公司的股份，發行人將與一周年時贖回可換股票據，贖回的利息為年息5％，在贖回時由發行人一次性償付。

　　第六條兌換條件

　　可換股票據的兌換受制于合資格的交易所批準控股公司上市，并允許控股公司依可換股票據發行股票。

　　第七條兌換日期

　　合資格的交易所批準控股公司上市的當日。

　　第八條兌換價格

　　上市公司于上市時首次公開發行股份價格之的百份之七十五。

　　第九條凍結期

　　可置換股票在發行日起至上市后的六個月為凍結期，在此期間股份不得轉讓。

　　第十條轉讓限制

　　可換股票據不可以在任何交易所掛牌交易。未經發行人許可，可換股票據不得分紅記賬，也不得用于抵押或者其他形式的擔保。

　　第十一條投資人權利

　　投資人享有查閱發行人財務報告的權利。

　　第十二條保密規定

　　除了法律法規要求外，本合同中的各方承諾保持合同內容的機密性，不向任何第三方透露本合同的任何內容。

　　第十三條費用規定

　　發行人將承擔所有安排費用，上市前合理而妥當產生的_____及其他與發行可換股票據有關的費用。

　　第十四條適用法律

　　本合同適用中華人民共和國_____特別行政區法律。本合同中的條文應根據_____法律解釋并對各方具有法律約束力。

　　第十五條爭議解決

　　雙方同意，因本協議所生的一切爭議，指定中國國際貿易_____委員會_____。

　　第十六條本合同只供各協議方及其法律顧問閱讀，并不可準許其他人士閱讀。在未得到發行人書面同意下，投資人或/及其法律顧問不得復印本合同。投資人不可使用本合同的內容做其他用途及投資人也不得披露本合同中的內容于任何人士，除非其內容在各方無過錯的情形下已在公眾流傳或因法律要求而公開。

　　第十七條一旦可換股票據兌換為擔保人的股份，當發行人于擔保人上市后三年內為了在中國境內上市而轉為股份制公司之時，投資人有優先權作為發行人的發起人之一。

　　第十八條本合同于_________年_________月_________日由各方簽署，共_________份，三方各執_________份。以此為證。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　代表（簽字）：_________ 代表（簽字）：__________

　　________年____月____日 _________年____月____日

　　簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________

　　丙方（蓋章）：_________

　　代表（簽字）：__________

　　________年____月____日

　　簽訂地點：_________

股票承銷合同篇3

　　本協議于____年____月由下列各方簽訂：

　　主承銷商(甲方)：A證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯系人：_____________________________

　　副主承銷商(乙方)：B證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯系人：_____________________________

　　分銷商(丙方)：(排名不分先后)

　　C證券股份有限公司

　　法定代表人：__________________________

　　法定地址：____________________________

　　電話：________________________________

　　傳真：________________________________

　　聯系人：______________________________

　　D證券股份有限公司

　　法定代表人：__________________________

　　法定地址：____________________________

　　電話：________________________________

　　傳真：________________________________

　　聯系人：______________________________

　　E證券股份有限公司

　　法定代表人：__________________________

　　法定地址：____________________________

　　電話：________________________________

　　傳真：________________________________

　　聯系人：______________________________

　　鑒于：

　　1.甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司(下簡稱“發行人”)簽訂了《承銷協議》，根據該協議，發行人同意由甲方組織承銷團，負責其A股發行的承銷工作;

　　2.甲方指定乙方作為本次A股發行的副主承銷商，丙方為本次A股發行的分銷商;

　　3.各承銷商同意簽訂本協議，以記錄彼此間為A股發行所作的安排。

　　故此，各方經友好協商，達成協議如下：

　　第一條　余額包銷

　　1.1　各方同意：

　　1.1.1　甲方作為本次A股發行的主承銷商，負責本次A股發行的承銷團的組織協調工作。

　　1.1.2　本次向社會公眾發行的A股采取“上網定價”的發行方式，其發行價格為____元/股(以中國證監會最終核準的數額為準)。

　　1.1.3　承銷團成員以余額包銷方式進行本次發行的A股的承銷工作。

　　1.1.4　在本次發行的A股中，承銷團成員承擔的余款包銷比例分別為：

　　1.2　各方按以下的規定進行本次A股發行的承銷工作：

　　1.2.1　本協議簽署后，副主承銷商和分銷商應積極配合主承銷商做好本次A股的發行工作。

　　1.2.2　承銷期為發布招股說明書(概要)日起至主承銷商向發行人劃撥股款之日止(包括首尾兩日)。

　　1.2.3　主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余A股以A股發行價進行包銷，并在申購期(三個連續工作日)結束后三日內將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。

　　1.2.4　承銷期結束后五日內，主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。

　　1.2.5　若不存在剩余股份，主承銷商在向發行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。

　　1.3　如果任何一方沒有按1.2款的規定支付到期的應付款項，違約方應向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關各方所造成的損失及發生的額外費用。

　　第二條　承銷費用

　　2.1　鑒于主承銷商牽頭組織承銷團，并在整個包銷過程中負主要包銷責任，同時負有組織協調的義務，故在本次包銷結束后，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協調費，余額由承銷團成員按照各自包銷比例進行分配，作為承銷團成員根據本協議提供包銷服務應獲得的承銷費用。

　　2.3　副主承銷商及分銷商因本次A股發行而發生的一切費用，由副主承銷商及分銷商從本協議第2.2條規定的各自承銷費用中開支。

　　第三條　聲明、保證和承諾

　　3.1　各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認其他承銷商依據了這些聲明、保證和承諾而簽署本協議：

　　3.1.1　本承銷商是依法成立并有效存續的法人，有權從事證券承銷業務。

　　3.1.2　本承銷商具備簽署本協議的權利能力和行為能力，本協議一經簽署即對其構成具有法律約束力的文件。

　　3.1.3　本承銷商在本協議中承擔的義務是合法有效的，其履行不會與其承擔的其他合同義務相沖突，也不會違反任何法律。

　　3.2　各項聲明、保證和承諾是根據本協議簽署日存在的事實而做出的。

　　3.3　各項聲明、保證和承諾應單獨解釋，不受其他各項聲明、保證和承諾或本協議其他條款的限制，并且在A股發行結束后仍保持其全部效力。

　　第四條　終止

　　各承銷商根據第1.2條的規定履行義務后，本協議終止。

　　第五條　保密

　　5.1　非因法律規定，本協議各方對于因簽署和履行本協議而獲得的、與下列各項有關的信息，應當嚴格保密：

　　5.1.1　本協議的各項條款;

　　5.1.2　有關本協議的談判;

　　5.1.3　本協議的標的;

　　5.1.4　各方的商業秘密。

　　5.2　非因法律規定，副主承銷商及分銷商應對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴格保密。

　　第六條　轉讓

　　6.1　本協議對各方及其繼承人均有約束力。

　　6.2　未經各方協商一致，本協議任何一方不得擅自轉讓其在本協議項下的權利和義務。

　　第七條　爭議解決

　　任何因本協議產生的或與本協議有關的爭議，應由各方友好協商解決。如協商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會，并按照該會揭示有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。

　　第八條　生效

　　8.1　本協議構成了各承銷商之間就本次A股發行與承銷所達成的全部和惟一的協議。

　　8.2　本協議由各方法定代表人或授權代表簽署。

　　8.3　本協議簽署后，須經中國證券監督管理委員會復審核準后生效。

　　(承銷團成員簽字頁，此頁無正文)

　　A證券股份有限公司(蓋章)_________________