公司法學習心得
第三，證券法加強了對證券公司的監管，對證券公司的自律行為提出了更高的要求。比如，在董事、監事和高級管理人員的任職資格方面，在股東和實際控制人的義務方面，在信息報送方面，在風險監管指標體系尤其是凈資本方面，在經紀、承銷、自營、資產管理業務分開辦理方面等等。
第四，證券法特別強調了保護證券公司客戶的合法權益。對證券公司客戶合法權益的保護,是證券公司賴以生存和發展的基礎,是證券市場長期穩定健康發展的基石。
一是加強了對客戶資產的保護。證券法規定,證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。
二是規定設立證券投資者保護基金。證券法規定國家設立證券投資者保護基金，從XX年9月底已經開始運作。
三是明確規定證券公司對客戶資料的保存義務，期限不得少于二十年。
四是明確了獨立存管制度，應該說以后這種方式是一個大的趨勢。最近我們有許多營業部正在進行第三方存管上線工作。這一規定對于進一步完善證券交易結算資金的存管制度,更好地保障客戶資產安全,增強投資者對證券公司和證券市場的信心,具有十分重要的意義，這對證券公司內控體系的建設起到了實質性的推動作用,提高了客戶交易資金的安全性。
第五，加強了監管措施。今后證券市場將進入一個新的依法嚴格監管的新時期。規范被提到了前所未有的高度，只有證券市場整體上規范了，市場的參與者才能夠真正地長期從正面獲益。作為營業部，我們需要反復學習，深刻領會，以利于切實做到嚴格執行。
應該說，通過學習，我們深刻地認識到，新的法律實際上更好地體現了限劣扶優的精神，既為券商創造了更多的發展空間，也提出了更高的風險控制要求。作為證券營業部，我們要在認真學習兩法的基礎上，嚴格執行各項規定.