證券公司年終總結(jié)合集（精選35篇）
證券公司年終總結(jié)合集 篇1
進入信達證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務開拓能力的提高
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的`責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
證券公司年終總結(jié)合集 篇2
以創(chuàng)“一流服務質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務品牌，提供一流服務
20xx年度，我營業(yè)部以金翼金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4、加強企業(yè)文化建設，營造一流文化
企業(yè)文化建設是20xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
證券公司年終總結(jié)合集 篇3
__年已經(jīng)遠離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學生光環(huán)的學生到一個必須負起工作職責的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領導和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務的方法。并在不斷在工作中學習和積累，以便在完成自己本職工作的基礎上，努力在經(jīng)紀業(yè)務上也有所突破。
__年是營業(yè)部建設的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設已經(jīng)完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉(zhuǎn)折。
在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經(jīng)驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務熟悉起來。
我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學習，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。
營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點，我覺得我應該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應該先從自己本職工作開始學習，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責任，通過前段時間的系統(tǒng)建設，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經(jīng)驗的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應該從以下方面入手：
1.認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。
2.從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗，來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。
3.營業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。
作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對基本的證券知識有所掌握，這樣才能在有客戶打來資訊電話時，能盡快把幫客戶解決問題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機炒股軟件的使用，作為計算機和金融專業(yè)的學科交匯，我有責任盡快熟悉這兩項業(yè)務，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進而提高業(yè)績和工作效率。我應該從以下方面入手：
1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識，多從網(wǎng)站和報紙上瀏覽證券行業(yè)知識。
2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機炒股軟件財神通的使用，查看總部的培訓文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務。
證券公司年終總結(jié)合集 篇4
20__年，對于__可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信__證券在各位領導的整合和經(jīng)營之下，定能繼往開來、無限風光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自____年加盟__證券已歷十二年，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。
總結(jié)今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：
1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數(shù)千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據(jù)接管后的業(yè)務調(diào)整，認真學習第三方存管業(yè)務的所有內(nèi)容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業(yè)務接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領域相關(guān)知識，作為公司未來發(fā)展的知識儲備。
2、根據(jù)接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業(yè)務的銀行方面的培訓工作
3、根據(jù)接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業(yè)部的
4、為公司電子商務業(yè)務的進一步開展，在部門領導的指示下，先后多次去
5、根據(jù)接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習了解營業(yè)部的經(jīng)營管理情況和電子商務業(yè)務的開展情況
6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓安排，參加的所有的內(nèi)部培訓，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務的培訓內(nèi)容。
7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關(guān)的知識和技能的學習，不斷的充實自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財經(jīng)、電子商務方面的相關(guān)內(nèi)容。
8隨時根據(jù)公司的業(yè)務需要，完成領導部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對__證券的感激與期待。
證券公司年終總結(jié)合集 篇5
第一章 營銷團隊的工作計劃和目標
第一條 為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。
第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執(zhí)行。
第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據(jù)當?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標開戶數(shù)。
第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件
進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀業(yè)務綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務綜合室傳真會簽意見，流程結(jié)束。
第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進度，根據(jù)業(yè)務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
(一)客戶經(jīng)理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。
(二) 營銷團隊內(nèi)部成員之間應有明確的分工，在開展業(yè)務時要密切配合，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結(jié)合。
(三) 根據(jù)工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。
(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的.調(diào)整、調(diào)動應服從營銷團隊的統(tǒng)一安排。
第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務分析報告，分析業(yè)務進展情況，及時調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章 營銷團隊的考勤制度
第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系。客戶經(jīng)理必須服從本團隊負責人的統(tǒng)一領導和管理。
第八條 營銷團隊必須執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下：
(一)客戶經(jīng)理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致。
(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。
(三)客戶經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關(guān)負責人了解人員動態(tài)。
(五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。
第三章 營銷團隊的會議制度
第九條營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調(diào)整。
第十條 營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內(nèi)容包括：
(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務作簡明介紹，布置新的工作任務;
(三)團隊工作進度匯報;
證券公司年終總結(jié)合集 篇6
這一年來，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，許多客戶實行保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續(xù)進展股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進展了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進展了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據(jù)，反復討論，又要向客戶急躁的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡潔技巧和留意事項并隨時與客戶進展溝通，溝通彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作特別緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務指標的，實行了許多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特殊是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動，聽了教師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶特別不適合參加創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進展了特別深入的分析并準時傳達各客戶;第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依舊活潑，新入市的客戶依舊滿倉操作，并們有準時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風險很大，建議客戶要掌握好倉位，保存較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比照，思索總結(jié)和溝通溝通的工作，怎一個“忙”字了得?
也正是由于這一年來不同以往的勞碌，積存了更多的閱歷，催促自己去學習更多的學問，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的力量。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，慢慢領悟出許多教師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：
虛心：只有保持虛心的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的學問和意念常“新”。
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要仔細討論和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們供應更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能躲避也不能推脫，盡量運用自己的.學問和閱歷查找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
懇切：無論如何，只用誠意誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們承受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正由于如此，與許多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進展分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶特別認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績特別滿足，我們之間的友情加深了，對我也更加信任，因此，讓我特別感謝，信任自己應當有力量為更多的人供應更好的效勞!
證券公司年終總結(jié)合集 篇7
入職證券的客服部到至今已經(jīng)半年有余，在領導和同事們的悉心關(guān)懷和指導以及包容下,通過自身的不懈努力,在工作上很快適應了自己投資顧問助理的工作。公司寬松融洽的工作氛圍、團結(jié)向上的企業(yè)文化，讓我很快完成了從新人到員工的轉(zhuǎn)變。
投資顧問是公司的橋梁和信息中樞，起著聯(lián)系內(nèi)外的作用，所以各個部門的同事都要和諧相處，因為客服人員的服務水平和服務素質(zhì)以及各部門在工作上的支持直接影響著客服部整體工作，因此領導對每個客服人員的要求還是挺嚴格的，認真細致和專業(yè)知識不斷提高是必不可少的。投資顧問團隊可以為我們年輕人提供一個年輕的、活躍的、具有較好的發(fā)展前景的、充滿挑戰(zhàn)性且富有魅力的成長平臺。
剛?cè)胨驹诠衽_崗位學習，學到了最基本業(yè)務的應用，以便于日后在客服部工作中，能解答客戶對基本業(yè)務的疑問。由于馬虎有時候復印資料在柜臺幫客戶，常常會復印出錯，“細節(jié)決定一切”日后應該在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶區(qū)工作。每日來到公司先打開電腦播放總部晨會，然后到會議室開早會。開完晨會后一天緊張的工作即將開始：
（1）對個別客戶的股票進行跟蹤，如果有對股價有影響的重要信息，應該及時以短信等方式通知客戶。尤其是公司分與團隊重要客戶的股票如遇停牌，重組等信息應該通過各種渠道去給客戶收集資料，以便第一時間給客戶答復省去客戶寶貴時間
（2）接聽客戶電話，為場外客戶提供咨詢和服務支持；在為客戶提供咨詢時要認真傾聽客戶的問題，這樣才會保持冷靜，細細為之分析引導，要是客戶遇見什么疑問解決不了，還應該親自上門給與解決。把客戶當成朋友，真心為客戶提供切實有效地咨詢和幫助
（3）配售股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、權(quán)證到期等的短信和過期個人資料修改電話提醒；每月公司都會安排些客戶讓我們?nèi)ネㄖ谶@過程中常常會遇見不信任我們的客戶或者直接對我們發(fā)火，有效處理這樣的問題不單是客服人員基本的技巧，還要掌握還要學會隨機應變，防止因服務態(tài)度問題火上燒油引起客戶更大的投訴，所以在工作中要積累更多的經(jīng)驗
（4）協(xié)助投顧做好資料的搜集和編輯工作是我們助理的工作，為其他市場部同事做好支持工作，其次每日晨會紀要的整理和資料上傳讓現(xiàn)場客戶投資有方向。尤其是每周一次的分析師例會，里面資料內(nèi)容未來股市的預測和個股精挑細選，對現(xiàn)場和場外客戶的幫助很大
為了更好地利用投顧這個平臺，更快地成長，我認為自己今后努力的方向是：從基礎工作做起，踏實勤奮，提高專業(yè)素養(yǎng)，提高分析能力，爭取盡早可以實現(xiàn)獨立工作，為客戶和公司創(chuàng)造價值。具體而言，在工作上要做到自身專業(yè)水平的提高對營銷是一個最好的鋪墊，積極向同事和客戶交流中學習，使自己的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務水平不斷提高，爭取早日將自己的專業(yè)知識轉(zhuǎn)化為專業(yè)能力。此外，還要明白公司所需，了解客戶的需求，與同事一起進步，與公司共同成長。
在今后的工作中，作為投資顧問團隊的一員，我將更加努力上進，實現(xiàn)自我，爭取為客戶創(chuàng)造價值，對公司做貢獻。公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我就要珍惜這次機會，為公司的發(fā)展竭盡全力。
20xx年9月28日
證券公司年終總結(jié)合集 篇8
即將過去的20xx年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。
第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介。現(xiàn)在公司推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術(shù)的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產(chǎn)品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。 20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
證券公司年終總結(jié)合集 篇9
基于某種巧合或者說是某種機緣，我榮幸地踏進了x公司，成為公司證券部的普通一員。轉(zhuǎn)眼間兩個月的試用期已經(jīng)結(jié)束，感謝各位領導給予的難得的機會。因為從嚴格意義上來說，這是我畢業(yè)以來的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。
在這段時間里，感謝各位領導、同事的理解、耐心與幫助，讓我從迷茫的學生慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)楣ぷ魅私巧@段日子我收獲的不僅僅是工作上的進步與提升，更重要的是學到了大方的為人處世態(tài)度與積極向上的工作態(tài)度，這些于我來講都是彌足珍貴的。這段學習與工作并存的日子，在同事的幫助與自己的不懈努力下，我已經(jīng)漸漸適應了周圍的工作、生活環(huán)境，現(xiàn)將試用期的工作情況簡要小結(jié)如下：
一、迅速適應并融入的工作環(huán)境
其實說實話，剛來到公司上班，每天面對些微的塵土同時經(jīng)受著無休無止的機器作業(yè)聲，內(nèi)心有過一絲的不快，對所處工作環(huán)境有過些許的不滿。但沒過多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進入企業(yè)前，可能是類似企業(yè)電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內(nèi)部工作人員勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個月的工作時間，讓我發(fā)現(xiàn)周圍的同事都特別熱情。從平時見面的早安問候，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒有一點拘束感。除此之外，領導也很關(guān)心自己的工作情況，一直鼓勵我說“不著急，總得有個過程”;“你要積極參與，多做多練，熟悉以后自然而然就輕松了。”非常榮幸加入這樣一個大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時間內(nèi)適應并融入新的工作環(huán)境。
二、迅速了解并經(jīng)歷的工作內(nèi)容
起初面試時，領導有提及許多與崗位有關(guān)的專業(yè)問題。那時候我對一家非證券公司的證券部知之甚少，回去自己認真搜索、網(wǎng)羅、惡補過這些專業(yè)知識，但從根本上深入了解自己的職責還是在工作過程中。這段時間，我從學習企業(yè)輝煌歷程、公司內(nèi)部管理制度、上市公司規(guī)范運作指引、深交所股票上市規(guī)則等資料開始，對企業(yè)及自己的工作有了初步的了解。之后在接觸工作的過程中，通過前期材料的撰寫準備到參與整個會議過程，再到后期的資料整理歸檔，讓我對三會操作有了深入的認識，也讓我懂得了學習最快的方式是積極參與、獨立思考，這也是領導一直以來對我的期許。還有很重要的內(nèi)容就是信息披露業(yè)務，這兩個月我還仍然停留在學習、摸索階段，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告，但還未達到可以提交的水準。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內(nèi)部管理制度、信息披露指引等系列文件內(nèi)容，需要時刻了解公司發(fā)生的`重大事項，同時分析判斷各個事件的詳細情況，對披露與否以及各時間點的掌握也要有非常清晰地認識。除此之外，還有接待上訪記者，定期報告的制作等等。一段時間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內(nèi)容。
拿破侖·希爾曾經(jīng)說過，“人與人之間沒有太多區(qū)別，只有積極的心態(tài)與消極的心態(tài)這一細微的區(qū)別，但正是這一點點區(qū)別決定了二十年后兩個人生活的巨大差異。”雖然目前我還無法獨立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個月扎實的理論基礎與大家的幫助，在以后的工作當中我會繼續(xù)堅持積極的工作心態(tài)，爭取為公司做出更大的貢獻。
證券公司年終總結(jié)合集 篇10
即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺員工，在里迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：
上半年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務的熟悉與控制，實現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動等方面的業(yè)務做到熟悉和控制。
四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行，實現(xiàn)所有賬戶的.開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務，做成集所有業(yè)務于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實現(xiàn)的，第二階段因為必要整合所有的數(shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細的解說。七月底到八月底進入了最為繁忙的一個月，2.0系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在賡續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級
在這個歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費力沒有費。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時進行雷同的業(yè)務，只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券公司年終總結(jié)合集 篇11
我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/p>
1、由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的`數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
證券公司年終總結(jié)合集 篇12
昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內(nèi)容，團隊管理工作有很多的不足。
20xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。
（一）充分認識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。
（二）充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質(zhì)性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。
（三）充分認識招聘成員的重要性。新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。
充分的認識形勢問題和任務的`目標，完善20xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。
（一）營銷管理制度：
1、日常管理：
①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。
②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。
③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：
（1、千方百計完成區(qū)域銷售任務；
（2、努力完成銷售中的各項要求；
（3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；
（4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；
（5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；
（6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；
（7、完成領導交辦的其它工作。建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。
2、會議管理團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。
①工作內(nèi)容：通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進行業(yè)績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問）
②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。
③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。
（二）人員招聘
銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：
①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。
②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場，進行招聘。
③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學院進行中）
（三）區(qū)域培訓
在公司的組織的培訓下，團隊內(nèi)部進行新員工開戶培訓強化方案。
①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓（a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構(gòu)開戶）
②銷售技巧及話術(shù)培訓（swot分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維護）
③從業(yè)資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）
（四）網(wǎng)點開發(fā)及維護
目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。
通過完成上述工作，使我認識到一個優(yōu)秀團隊應當具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強化的團隊服務意識，遇事養(yǎng)成個人經(jīng)常換位思考的能力，良好的協(xié)調(diào)、溝通能力，及時發(fā)現(xiàn)、解決問題的能力，準確分析、判斷、預測市場的能力，對于管理者保持管理信息及時、對稱的能力，良好的語言表達能力，較強的創(chuàng)新能力。以提高團隊工作效率和工作質(zhì)量為標準，這樣才能不斷增強團隊工作的號召力、凝聚力和戰(zhàn)斗。
證券公司年終總結(jié)合集 篇13
一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結(jié)。
一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經(jīng)營機制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經(jīng)昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領導班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎。
二、減員增效，合理設置崗位和人員。
從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工(北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人：高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人：王冬麗;財務1人祝增光;顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。)，并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、__。在崗位設置和人員安排上，公司領導不斷根據(jù)昆工作任務的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達到了25人次，其中：北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次)，永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆，電腦部5人次、業(yè)務部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次)，財務部7人次昆，辦公室6人次(姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務的完成，并為年度利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強化內(nèi)部管理。
根據(jù)年初公司領導提出的強化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定__人次，罰款____元。昆按章獎勵__人次，____元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。
在強化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內(nèi)昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務進行全面審計，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，并進行了處理。審計結(jié)束后，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務和報表。
四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務工作不出差錯。
在辦公室今年的工作中，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運行;在對內(nèi)工作方面，我們以及時昆服務為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗，由于領導得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。五、辦公規(guī)范化，工作程序化，圓滿完成工作任務
證券公司年終總結(jié)合集 篇14
時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的x年就將畫上圓滿的句號。回首x年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個轉(zhuǎn)折點，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我x年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因為自己的性格相對有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。
對于xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在x年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!
證券公司個人年終總結(jié)7
光陰似箭，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪。回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作，我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處：
第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對客戶開展產(chǎn)品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。
第二：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導致在該成交時不能夠及時成交。后期我將不斷地加強這方面的學習及鍛煉。
第三：專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四：對已經(jīng)開發(fā)的`客方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。
今后提高工作水準的舉措：
1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務！
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步、超越自己。
我想說的是，既然選擇了一個行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。
證券公司年終總結(jié)合集 篇15
入職__證券的客服部到至今已經(jīng)半年有余，在領導和同事們的悉心關(guān)懷和指導以及包容下,通過自身的不懈努力,在工作上很快適應了自己投資顧問助理的工作。公司寬松融洽的工作氛圍、團結(jié)向上的企業(yè)文化，讓我很快完成了從新人到員工的轉(zhuǎn)變。
投資顧問是公司的橋梁和信息中樞，起著聯(lián)系內(nèi)外的作用，所以各個部門的同事都要和諧相處，因為客服人員的服務水平和服務素質(zhì)以及各部門在工作上的支持直接影響著客服部整體工作，因此領導對每個客服人員的要求還是挺嚴格的，認真細致和專業(yè)知識不斷提高是必不可少的。投資顧問團隊可以為我們年輕人提供一個年輕的、活躍的、具有較好的發(fā)展前景的、充滿挑戰(zhàn)性且富有魅力的成長平臺。
剛?cè)胨驹诠衽_崗位學習，學到了最基本業(yè)務的應用，以便于日后在客服部工作中，能解答客戶對基本業(yè)務的疑問。由于馬虎有時候復印資料在柜臺幫客戶，常常會復印出錯，“細節(jié)決定一切”日后應該在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶區(qū)工作。每日來到公司先打開電腦播放總部晨會，然后到會議室開早會。開完晨會后一天緊張的工作即將開始：
(1)對個別客戶的股票進行跟蹤，如果有對股價有影響的重要信息，應該及時以短信等方式通知客戶。尤其是公司分與團隊重要客戶的股票如遇停牌，重組等信息應該通過各種渠道去給客戶收集資料，以便第一時間給客戶答復省去客戶寶貴時間
(2)接聽客戶電話，為場外客戶提供咨詢和服務支持;在為客戶提供咨詢時要認真傾聽客戶的問題，這樣才會保持冷靜，細細為之分析引導，要是客戶遇見什么疑問解決不了，還應該親自上門給與解決。把客戶當成朋友，真心為客戶提供切實有效地咨詢和幫助
(3)配售股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、權(quán)證到期等的短信和過期個人資料修改電話提醒;每月公司都會安排些客戶讓我們?nèi)ネㄖ谶@過程中常常會遇見不信任我們的客戶或者直接對我們發(fā)火，有效處理這樣的問題不單是客服人員基本的技巧，還要掌握還要學會隨機應變，防止因服務態(tài)度問題火上燒油引起客戶更大的投訴，所以在工作中要積累更多的經(jīng)驗
(4)協(xié)助投顧做好資料的搜集和編輯工作是我們助理的工作，為其他市場部同事做好支持工作，其次每日晨會紀要的整理和資料上傳讓現(xiàn)場客戶投資有方向。尤其是每周一次的分析師例會，里面資料內(nèi)容未來股市的預測和個股精挑細選，對現(xiàn)場和場外客戶的幫助很大
為了更好地利用投顧這個平臺，更快地成長，我認為自己今后努力的方向是：從基礎工作做起，踏實勤奮，提高專業(yè)素養(yǎng)，提高分析能力，爭取盡早可以實現(xiàn)獨立工作，為客戶和公司創(chuàng)造價值。具體而言，在工作上要做到自身專業(yè)水平的提高對營銷是一個最好的鋪墊，積極向同事和客戶交流中學習，使自己的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務水平不斷提高，爭取早日將自己的專業(yè)知識轉(zhuǎn)化為專業(yè)能力。此外，還要明白公司所需，了解客戶的需求，與同事一起進步，與公司共同成長。
在今后的工作中，作為投資顧問團隊的一員，我將更加努力上進，實現(xiàn)自我，爭取為客戶創(chuàng)造價值，對公司做貢獻。公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我就要珍惜這次機會，為公司的發(fā)展竭盡全力。
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20__年9月28日
證券公司年終總結(jié)合集 篇16
年初，漢唐證券提出集中交易的需求，實現(xiàn)了北京三個營業(yè)部的集中交易。公司指派我負責這個項目的實施。當時沒有集中交易，更談不上體驗。當時只能一邊實施一邊探索經(jīng)驗。往返于三個售樓處之間，搭建測試環(huán)境，認真測試，在測試中發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。一個多月后，系統(tǒng)終于順利上線。在這個項目中，我學到了很多，積累了很多經(jīng)驗，為以后的集中交易打下了基礎。之后負責中關(guān)村證券b股集中交易，因為之前做過幾個類似的項目，所以比較得心應手。兩個星期后，十幾個售樓處上線，系統(tǒng)運行正常。
從上一年開始，公司意識到我們專柜軟件的版本不統(tǒng)一，給升級維護帶來了很大的麻煩。總行決定統(tǒng)一專柜版本。我負責國投阜外營業(yè)部、中信百家莊營業(yè)部、金鑫京華營業(yè)部的年檢升級工作。和其他同事一起完成了北京專柜軟件版本的統(tǒng)一。
由于券商的需要，公司適時推出了針對區(qū)域集中的kb32柜臺軟件系統(tǒng)。3月份，我負責漢唐證券的區(qū)域集中。由于軟件剛剛上線，還存在一些問題。所以這段時間的維護量比較大。4月底，我們公司簽了很多單，總部缺工程師。我被派到總部做區(qū)域集中項目。我主要負責漢唐證券的區(qū)域集中項目。先后完成漢唐南京營業(yè)部、漢唐蚌埠營業(yè)部、漢唐湛江營業(yè)部(兩個營業(yè)部、四個服務部)、漢唐茂名營業(yè)部、漢唐佛山營業(yè)部的區(qū)域集中。精心的工作讓系統(tǒng)順利上線，沒有問題。也得到了漢唐證券總部的認可。8月，他被調(diào)回北京，負責日常維護、盈余分配的安裝和成功繼承。銀河證券也在9月份開始做區(qū)域集中。先把銀河天津石家莊營業(yè)部升級到kb32。然后在北京實施三個售樓處(銀河北京月壇售樓處、銀河北京天壇售樓處、銀河北京西直門售樓處)的區(qū)域集中。銀河北京完成區(qū)域集中后，公司派我到天津?qū)嵤┨旖蛉齻�銷售處(銀河天津云晶銷售處、銀河天津大連路銷售處、銀河黑龍江路銷售處)的區(qū)域集中。到12月底，整個項目順利完成。
過去一年，各方面都取得了一定的進展。通過平時做工程和售后服務，積累了很多經(jīng)驗，證券行業(yè)實時性很強，需要及時準確的發(fā)現(xiàn)問題。在工程和維護方面，客戶的問題基本得到及時解決。在工程和售后維護過程中保持強烈的責任感、認真的工作態(tài)度和良好的心態(tài)。在人員少、數(shù)量大的情況下，能夠按時完成公司下達的任務。根據(jù)公司要求，手機24小時不關(guān)機，能在工作時間或休息時間為客戶提供電話維修或上門維修服務，與客戶相處融洽，得到客戶認可。有很強的團隊精神，協(xié)助其他同事完成一些工程項目。工作中還存在一些不足，需要提高分析和解決突發(fā)事件的能力和程序水平。今后，我們將繼續(xù)加強學習，提高技術(shù)和業(yè)務水平，更好地為客戶服務，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻。回顧過去，展望現(xiàn)在，展望未來，我相信，通過我們所有金證人的不懈努力，金證會有更美好的明天。
證券公司年終總結(jié)合集 篇17
從20xx年xx月xx日入司已經(jīng)時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。
在試用期階段自己主要負責完成以下工作：
1、由于公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司，利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求，在20xx年xx月xx日和xx月xx日組織總部和營業(yè)部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試，同時將測試結(jié)果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善，并于20xx年x月xx日完成功能完善建議提交金正工作人員。
2、負責公司客戶服務中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設。
3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務中心話務進行抽查質(zhì)檢，并且將話務中存在的問題進行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務中心質(zhì)檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平。
4、從20xx年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務知識的學習，同時提高自身客戶服務意識。
5、每日組織客戶服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業(yè)務知識和新業(yè)務知識，同時學習公司近期工作任務與重點。
6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進行培訓，通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知。
7、在總部和營業(yè)部客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題。
8、根據(jù)公司領導要求同時為了加強公司各部門業(yè)務相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業(yè)務，并且每周將疑難業(yè)務匯總發(fā)送總部經(jīng)紀業(yè)務部各位領導和各營業(yè)部客服主管。
通過以上工作任務的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進：
1、加強業(yè)務知識的學習，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務水平。
2、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務中心發(fā)展目標，積極加強與各營業(yè)部客服主管的溝通。
3、對于公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，認真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務中心的上線工作，同時認真協(xié)助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作。
證券公司年終總結(jié)合集 篇18
20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/p>
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在x月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的`情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
證券公司年終總結(jié)合集 篇19
一、工作宣傳方面
1.帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短營銷人員與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導
2.做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作
3.做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面
在認真工作的同時，我也會努力提高自己的'自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平
1.多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識
2.多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券營銷人員只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務
3.多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步，自己超越自
證券公司年終總結(jié)合集 篇20
今年，對于__可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信__證券在各位領導的整合和經(jīng)營之下，定能繼往開來、無限風光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自1993年加盟__證券已歷十二年，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。
總結(jié)今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：
1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數(shù)千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據(jù)接管后的業(yè)務調(diào)整，認真學習第三方存管業(yè)務的所有內(nèi)容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業(yè)務接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領域相關(guān)知識，作為公司未來發(fā)展的知識儲備。
2、根據(jù)接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業(yè)務的銀行方面的培訓工作--------
3、根據(jù)接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業(yè)部的-------------
4、為公司電子商務業(yè)務的進一步開展，在部門領導的指示下，先后多次去----------
5、根據(jù)接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習了解營業(yè)部的經(jīng)營管理情況和電子商務業(yè)務的開展情況，對--------
-6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓安排，參加的所有的內(nèi)部培訓，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務的培訓內(nèi)容。
7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關(guān)的知識和技能的學習，不斷的充實自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財經(jīng)、電子商務方面的相關(guān)內(nèi)容。
8隨時根據(jù)公司的業(yè)務需要，完成領導部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對__證券的感激與期待。
__證券股份有限公司
____業(yè)務總部
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20__年__月18日
證券公司年終總結(jié)合集 篇21
進入信達證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務開拓能力的提高
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
證券公司年終總結(jié)合集 篇22
光陰如梭，XX年已過了半年，在這將近半年里我學到了很多，非常感謝公司提供給我一個成長的平臺，讓我在工作中不斷的學習，不斷的進步，慢慢的提升自身的素質(zhì)和才能。回首過去的半年當中，公司陪伴我走過很重要的一個階段，使我懂得了很多。在此我向公司尊敬的領導以及親愛的同事們表示衷心的感謝，有你們的協(xié)助才能使我在工作中得心應手，也因有你們的幫助，才能令我在公司的發(fā)展上一個臺階。下面我將這半來的具體工作情況匯總?cè)缦拢?/p>
一、認認真真，做好本職工作。
一是遵從倉庫崗位職責，堅持做好出貨工作，保證發(fā)貨的準確無誤，盡量完善工作以保證零投訴；
二是做好入庫接受，保證庫存數(shù)據(jù)的準確，確保庫存數(shù)據(jù)達到實實在在的百分百；三是完成二位領班臨時安排的工作與積極參與工作，深化工作安全意識，提出各項合理化意見。及時與業(yè)務和生產(chǎn)部溝通聯(lián)系，保證物流系統(tǒng)正常有序的進行。
二、嚴于律已，自覺遵守各項制度
嚴格遵守倉庫的各項制度。謹記領導的指示和批評并付諸于實際，不遲到，不早退，不曠工。做事要謹慎認真，向領導匯報的仔細檢查，日常工作要記錄并及時上報；待人處事要有禮貌，對待同事要坦誠寬容；嚴肅辦公室紀律，工作不懈怠，不玩游戲、不閑聊、不做與工作內(nèi)容無關(guān)的事情。
三、存在的不足
一些事還無法循規(guī)蹈矩的做好，需要增強自己的毅力不夠。
二是工作中不夠大膽，要在不斷的學習過程中改變工作方法，不斷創(chuàng)新完善。
不知不覺加入證券這個大家庭已經(jīng)三年有余，回想這三年來的工作是充實并愉快，讓我學到很多東西，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進。公司領導對團隊的建設起到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學到提高自己溝通能力和應變能力。
20xx年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開會學習是家常便飯，甚至總部領導視頻會議召開頻率也變多。手續(xù)費已經(jīng)很透明，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品，我們都要去匹配相適應的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。
20xx年也有許多不足的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面！不管是因為客戶去幫親戚朋友的忙，還是因為其他原因。只能說明是我的服務工作做不到位，有些客戶的聯(lián)系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。
20xx年目標完成得不是很理想。客戶需求日益的增長，而我的專業(yè)水平也要相對應的提升。如下是今年主要的工作：
一：兩融業(yè)務；融資融券業(yè)務占公司主營權(quán)重也在日益變多，總部領導也比較重視這一塊，下達給營業(yè)部任務然后分配給團隊。起初門檻是50萬，后面放開10萬即可做，慢慢的咨詢的客戶也多，我和客戶一起學習。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會耐心去和客戶解說。今年個人兩融開戶數(shù)打到20個左右，有重要信息都會和客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。
二：信托產(chǎn)品銷售；陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團隊連續(xù)幾個周末都在外去主動營銷。營銷產(chǎn)品的同時我們也在開發(fā)新客戶，讓更多客戶了解湘財。
三：ETF產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)ETF和ETF換購！尤其是醫(yī)藥行業(yè)ETF比較受客戶歡迎，畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績?nèi)ブ危誀I銷起來客戶也比較放心。至于ETF換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好處。
四：金桂四季持續(xù)營銷。截至11月底金桂四季理財產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高。今年理財市場經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦。
五：新增資產(chǎn)考核。今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標相差甚遠。20xx年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會持續(xù)發(fā)力，現(xiàn)在手續(xù)費及網(wǎng)上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強學習，更好的應對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務還是要跟進，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務，時間是最好的導師相信客戶會為我華麗轉(zhuǎn)身。時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。回首20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。20xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個轉(zhuǎn)折點，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的'江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是20xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因為自己的性格相對有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。
對于xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊！
證券公司年終總結(jié)合集 篇23
行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著--年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現(xiàn)在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。首先，從--年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內(nèi)開展的，而且營業(yè)部還制定了對營銷團隊開發(fā)客戶的獎勵方案，對銀行網(wǎng)點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數(shù)共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后，與經(jīng)理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現(xiàn)金獎勵。其中，獎勵的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。因為客戶經(jīng)理的離職，我去了農(nóng)行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內(nèi)心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對
自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。服務部新入一名營銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度。在每一次接聽咨詢電話，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質(zhì)的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。
應全營業(yè)部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網(wǎng)上交易。開始時，只是采取閉市后教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經(jīng)過與營業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實戰(zhàn)室”，選在每天開市時間進行真實環(huán)境的培訓，充分的調(diào)動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。寫工作總結(jié)的時候，正趕上央行繼續(xù)加存款準備金率1個百分點，而且美國市場在油價飆升10美元的消息下出現(xiàn)暴跌，心情真的很沉重。但不管怎樣，工作還是要繼續(xù)，路還是要走下去。
證券公司年終總結(jié)合集 篇24
我是6月正式加入證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的'開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因為自己的性格相對有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。
對于，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓.財2部成為全公司最棒的團隊！
證券公司年終總結(jié)合集 篇25
很榮幸能夠參加廣發(fā)證券公司的實習項目。在兩個月的實習期內(nèi)，我學到很多證券領域的知識，熟悉了公司的運作方式，掌握了證券營銷的基本技巧，深刻了解了證券市場的基本知識，這段實習經(jīng)歷給我留下深刻印象，也將對我的今后的工作學習中產(chǎn)生重大的影響。
本次實習是從3月10日開始的，歷經(jīng)65天，先將我這段實習過程中的學習內(nèi)容以及期間的心得體會簡單介紹一下：
第一周，我培養(yǎng)的是對證券市場的基本認識。
所學的知識包括：
1。如何擺正投資心態(tài)——在市場上堅持自己的判斷，理性決策，不盲目跟風;
2。如何做決策——基于大盤走勢對個別股票進行分析;
3。如何鑒別信息——利空消息寧可信其有，不可信其無;
4。基本面與技術(shù)面的區(qū)別和聯(lián)系——基本面優(yōu)勢在于中長線分析，而技術(shù)面優(yōu)勢在于短線走勢判斷。基本面在于選股，技術(shù)面在于選時機，但在實際應用中要把基本分析和技術(shù)分析結(jié)合起來。
此外，三大證券類報刊的閱讀、每只股票走勢圖的瀏覽也是每天要做的功課。經(jīng)過第一個星期的學習，我掌握了股票市場的基本運作模式。為更深入的學習奠定了良好的基礎。
第二周是交易大廳前臺實踐。這是讓我們直接與客戶接觸的地方每天都有很多客戶過來辦業(yè)務，了解券商的對外工作流程是實習中必不可少的。偶爾柜臺部的工作人員還讓我們自己操作一些簡單的步驟，親身體驗一下工作的樂趣。當然面對的客戶都是各種各樣的，有時候出現(xiàn)一些客戶對工作的不理解不支持，還需要及時的處理，學習柜臺人員的處理方式也成為了我這次實習的一大收獲，同時我學習了開立資金賬戶、申請認購新股以及資金劃撥的相關(guān)業(yè)務知識;掌握了證券交易軟件“大智慧”的基本使用方法;掌握了手機炒股軟件的下載流程和使用方法，并且在閑暇的時間閱讀了“市操作的基本原理”全面學習了k線理論，macd ，kdj等技術(shù)分析指標的知識，并隨時查找相對應的股票走勢予以學習。
第三周主要是在股票市場中實踐，判斷大盤及個股走勢。期間，我理解了資金對于整個市場的影響以及股票成交量與價格的關(guān)系;進一步學習了黃金分割線在走勢分析上的運用;研究了cr技術(shù)指標的公式以及用法。此外，還接觸了一些形態(tài)理論的內(nèi)容，加深了對證券市場的理解。
第四周的學習內(nèi)容為基本面分析及股評撰寫，根據(jù)大盤前期走勢來預測后市動向。期間，我掌握了股評的寫作結(jié)構(gòu)，已擅長從基本面和技術(shù)面分別對大盤進行分析并逐漸領悟到市場中各行業(yè)之間的聯(lián)系。這段時間還接觸到一些高級盤kou技術(shù)，并對資金管理知識有了一定的了解。
剩下的幾周的學習內(nèi)容是通過進駐銀行網(wǎng)點實現(xiàn)的，挖掘潛在客戶、服務現(xiàn)有客戶，是這個階段的主要學習內(nèi)容。通過學習銀行的基本業(yè)務，接觸客戶，了解客戶的投資意向以及風險承受能力，并通過自己所學的專業(yè)知識和對所了解的市場信息為其講解現(xiàn)在市場行情和經(jīng)濟運行趨勢，進而實現(xiàn)客戶的挖掘和維護。這一階段的學習不僅僅掌握了銀行業(yè)務的辦理流程，接觸了客戶，最重要的是這一階段對自己人際關(guān)系的處理方法的影響，增加了社會經(jīng)驗學習了學校學不到的東西。
通過這兩個月的實習，我對證券市場的理解更為深刻了。現(xiàn)已習慣用理性方法來分析各種問題。懂得了市場是變幻莫測的，最重要的是抓住其中的規(guī)律。這段時間我還培養(yǎng)了良好的學習習慣，學會了總結(jié)的方法。每天的股票瀏覽讓我對歷史走勢——尤其是經(jīng)典走勢產(chǎn)生了一些印象，從而有機會在未來的市場上找出相似的頭部形態(tài)來判斷后市。
良好的開端是成功的一半，相信這次實習能夠為我的職業(yè)生涯領航。兩月的實習總的來說讓我受益匪淺，和公司正式員工以及一起來實習的同學都變成了朋友，雖然即將離開這里，不過我們兩月的相處都會給我們留下美好的回憶;企業(yè)文化的熏陶，團隊協(xié)作與個人成長的協(xié)調(diào)，等等更讓我受益匪淺。而對我影響最深遠的就是文化了，在此期間，我一直在思考一個問題，一個人，一個企業(yè)，乃至一個國家的競爭優(yōu)勢究竟在哪里?這就可以從廣發(fā)證券的精神，以精求發(fā)展的理念，一個草根券商的.發(fā)展歷程的真實寫照找到答案。
這次實習也讓我感受到學校里不能學到的東西是更需要我們用心去學的，這些才是真正以后在社會中我們將要用到的知識，也讓我們認清了以后要努力的方向，讓我有機會更深入地去思考今后的人生和職業(yè)規(guī)劃，并給予我實現(xiàn)它們的動力。感謝廣發(fā)證券給外這次實習機會，也希望廣發(fā)證券能夠在國內(nèi)的證券市場上具有日益強大的影響力，為構(gòu)建和諧穩(wěn)定的證券市場貢獻力量，為國家經(jīng)濟的發(fā)展做出貢獻。
證券公司年終總結(jié)合集 篇26
1、由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的.協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
5、技術(shù)業(yè)務還有待深入全面了解。
6、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
10、加強網(wǎng)絡方面的學習，有機會多參加相關(guān)方面培訓。
11、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
12、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
13、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
15、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
20、多提供一些培訓機會給大家。
21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫龋@樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司年終總結(jié)合集 篇27
進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要表達在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟識這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種根本問題。
2、業(yè)務開拓力量的提高
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通力量和應變力量；而對客戶不定期的回訪，為其供應全方位、多角度的效勞，使效勞真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都仔細對待，盡量避開給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)覺了一些問題和自己的缺乏：
1、證券學問還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析力量及營銷力量還須進一步增加。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進入證券我常常發(fā)傳單，雖然發(fā)了許多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的`。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績非常不抱負。銀行很好的效勞有口皆碑，很多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我始終在查找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的方法。駐點客戶經(jīng)理的素養(yǎng)直接影響著公司的形象，所以我始終在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的方法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的效勞理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分劇烈，為此，我必需要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)學問，為客戶供應全方位的效勞，要想盡一切方法，盡自己努力來做。
證券公司年終總結(jié)合集 篇28
轉(zhuǎn)眼之間，我在證券營業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說，過去的一年，是我不斷成長進步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時光。我在營業(yè)部擔任出納兼行政的工作，在平時的工作中，我嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度，身體力行，能夠較好的完成領導交辦的各項任務。首先作為出納，我在收付、反映、監(jiān)督、管理四個方面盡到了應盡的職責;其次作為行政，我在采購、會務、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作：
一、出納工作
1、嚴格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度，定期向會計核對現(xiàn)金與帳目，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時匯報，及時處理。負責保管現(xiàn)金和會計重要空白憑證，按規(guī)定辦理領用簽發(fā);及時收回公司各項收入，開出收據(jù)，及時收回現(xiàn)金存入銀行。
2、根據(jù)會計提供的依據(jù)，與銀行相關(guān)部門聯(lián)系，井然有序地完成了職工工資和其它應發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作。負責催取銀行存款對賬單;保管有關(guān)印章，空白收據(jù)和空白支票。
3、按國家財經(jīng)紀律、會計法規(guī)和公司財務管理規(guī)定，辦理現(xiàn)金、銀行存款、內(nèi)部往來的資金收付、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證;堅持財務手續(xù)，嚴格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領導的簽字才能給予支付)，對不符手續(xù)的憑證不付款。財務主管臨時離崗的情況下，負責每天早上核對編制清算憑證。
4、協(xié)助財務主管做好日常會計核算和財務管理工作，參與財務預算、決算和財務分析等，已經(jīng)完成了20xx年度財務決算和20xx年度財務預算。
5、上級主管交辦的其他工作。
二、行政工作
1、負責辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計劃，進行歸納匯總，集中采購辦公用品;日常負責公司各部門辦公用品的領用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導填寫辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實相符。
2、負責會議及活動的后勤保障。會前準備好會議材料，認真做好會場布置，安排食宿工作;會后及時清理會場。20xx年xx月xx日圓滿完成了營業(yè)部開業(yè)典禮，20xx年xx月xx日組織召開了證券營業(yè)部與x銀行聯(lián)合營銷會議，20xx年xx月x日組織召開了證券港股投資報告會。
3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移。按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。
4、負責文檔管理，負責公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達。做好各種文件的收發(fā)，復印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，及時請領導閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中;對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔。
5、負責訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話費、網(wǎng)費。每年根據(jù)報刊訂閱計劃辦理相關(guān)報刊的訂閱，管理日常報刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況，及時訂購飲用水，負責飲用水的收發(fā)保管;每月及時收取費用賬單，準時繳納電話費和網(wǎng)費，保證工作場所的正常運行。
6、其他工作：20xx年xx月xx日協(xié)助證券業(yè)協(xié)會召開經(jīng)紀業(yè)務培訓會議;x日接待x市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查，提供相關(guān)財務數(shù)據(jù);20xx年xx月xx日接待公司總部經(jīng)紀業(yè)務檢查。以上相關(guān)工作都順利完成，得到了相關(guān)部門的表揚。
三、缺點和不足
在工作中，我通過自己的發(fā)覺和領導的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點和不足：
1、出納工作中我要多用心，多請示，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應請示領導給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財務人員應該掌握的原則。
2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作。
3、對于領導分配的發(fā)展客戶任務完成情況：開戶數(shù)x戶，資產(chǎn)x萬元。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開戶數(shù)基本完成。
4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會，導致不必要的矛盾。
四、改進措施
1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。
2、在本職工作中學習和努力提高業(yè)務技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作。
3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。
4、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進步。
慶幸的是我能夠認識到自己的問題。20xx年的工作已經(jīng)開始，通過對去年的工作進行總結(jié)，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。
證券公司年終總結(jié)合集 篇29
時間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司，外地的'期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應比較好，我們策劃的比較不錯，說著到價格方面，客戶感覺貴。我和領導，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過客戶，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動。
同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng)期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來，宏源期貨領導說客戶不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結(jié)果。
北京期貨公司見得多，也參加過很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對于我們的活動有很多的質(zhì)疑，常常報的觀望態(tài)度。我在努力著改變。因為我在為自己做，也是為了這次活動的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客戶交流過程中，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應是非常的不靈活。就事論事了，沒有放開思維。不會變通，不能很好的領會。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到。下午臨下班前，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說了。現(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見一個單子，價格不再是主要的，就是為了一個“臉面”，一個榮譽。
我，我們都很清楚這一點。上海，在三個分公司內(nèi)面是做的最好的一個。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個所以然。看來歸根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西。總結(jié)，善于總結(jié)。至關(guān)重要。這么多年來，我進步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結(jié)有關(guān)。從這個地方摔倒了，就要從這個地方爬起來，這樣才能進步。
來到單位已經(jīng)兩個月了。我很慶幸我遇到了一個好領導。領導從多方面的支持我，給我機會，給我希望。有時候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門的同事，領導都看著我，我沒有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人，做出點像樣的事情來，這樣才不至于對不起大家。我努力，我進步，我堅信我能干好的。
證券公司年終總結(jié)合集 篇30
工作主要成績
1、20__年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它_ONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
3、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
4、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
5、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
6、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
7、部門能有一個值班手機。
公司：
8、多提供一些培訓機會給大家。
9、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫龋@樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
10、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司年終總結(jié)合集 篇31
時間飛逝，轉(zhuǎn)眼間已經(jīng)過去。這一年是緊張的一年，也是充實的一年，也是喜憂參半的一年。既有SARS的肆虐橫行，也有公司的上市。回顧這一年來，金證公司的所有人齊心協(xié)力，同心同德，克服了各種各樣的困難，終于迎來了公司的上市，使公司有了質(zhì)的飛躍，這是每一個金證人都值得驕傲和自豪的事。為了公司的上市驕傲和自豪，也為了我們克服了各種困難、經(jīng)受住了考驗而驕傲和自豪。
年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實現(xiàn)三家營業(yè)部的集中交易。公司派我負責這個項目的工程實施。當時也沒有做過集中交易，更談不上經(jīng)驗了。當時只能一邊實施，一邊摸索經(jīng)驗。往返于三家營業(yè)部之間，搭建測試環(huán)境，仔細的測試，在測試中發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。歷時一個多月的時間，系統(tǒng)終于順利上線。在此次工程中，學到了不少東西，也積累了不少經(jīng)驗，為做以后的集中交易奠定了基礎之后，負責中關(guān)村證券B股集中交易，因為以前做過好幾個類似工程，所以做起來比較得心應手。用了兩周時間，十幾家營業(yè)部全部上線，系統(tǒng)運行正常。
從前年開始，公司意識到我們柜臺軟件版本不統(tǒng)一，給升級和維護造成很大的麻煩。總公司決定對柜臺的版本進行統(tǒng)一。我負責做了國都阜外營業(yè)部，中信白家莊營業(yè)部，金信北京營業(yè)部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區(qū)柜臺軟件的版本的統(tǒng)一。
由于券商的需要，公司適時推出了針對區(qū)域集中的產(chǎn)品KB32柜臺軟件系統(tǒng)。三月份，我負責漢唐證券的區(qū)域集中。由于軟件剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時間的維護量是比較大的。四月底，我公司簽的'單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區(qū)域集中項目。我主要負責漢唐證券的區(qū)域集中項目。先后完成了漢唐南京營業(yè)部，漢唐蚌埠營業(yè)部，漢唐湛江營業(yè)部（兩家營業(yè)部，四家服務部），漢唐茂名營業(yè)部，漢唐佛山營業(yè)部的區(qū)域集中。工作中比較仔細，使得系統(tǒng)上線都比較順利，沒有什么問題，也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調(diào)回北京負責日常維護工作，安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開始做區(qū)域集中。先給銀河天津石家莊營業(yè)部升級到KB32。然后實施北京三家營業(yè)部（銀河北京月壇營業(yè)部，銀河北京天壇營業(yè)部，銀河北京西直門營業(yè)部）的區(qū)域集中。做完銀河北京地區(qū)的區(qū)域集中后，公司派我到天津?qū)嵤┨旖虻貐^(qū)三家營業(yè)部（銀河天津云景營業(yè)部，銀河天津大連道營業(yè)部，銀河黑龍江路營業(yè)部）的區(qū)域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。
在過去的一年中在各方面都有了一定的進步。通過平時做工程和售后服務工作，增加了很多經(jīng)驗，證券行業(yè)的實時性很強，需及時、準確找到問題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的工程和售后維護過程中保持著很強的責任心、認真謹慎的工作態(tài)度和良好的心態(tài)。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時完成公司交給的任務。按照公司的要求保持24小時不關(guān)手機，不管是在工作時間內(nèi)或是在休息的時候都能夠?qū)蛻暨M行電話維護或是上門維護服務，和客戶的關(guān)系相處的很融洽，得到了客戶的認可。有著很強的團隊精神，協(xié)助其他同事完成一些工程項目。在工作當中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發(fā)事件的能力，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強學習，提高技術(shù)和業(yè)務水平，更好的服務于客戶，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻。回憶過去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會更好。
證券公司工作總結(jié) 篇我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/p>
1、15年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡方面的學習，有機會多參加相關(guān)方面培訓。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
工作計劃：
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。 部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
公司：
1、多提供一些培訓機會給大家。
2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫龋@樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司年終總結(jié)合集 篇32
隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進步!在信息技術(shù)部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，x年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。
在我做好自己工作的同時，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W會，不懂的弄懂。
下面我對這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：
1、反洗錢系統(tǒng)建設
根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實際業(yè)務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產(chǎn)生維護費4千元。同時也咨詢了其他公司，價格都在15萬元以上。
從公司實際業(yè)務情況出發(fā)，最終選擇了價格適當?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng)，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為x年10月1日起正式報送，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當?shù)木o迫，只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成功了!而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。
要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。
2、三方存管系統(tǒng)建設
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行準生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。
3、公司總部端和營業(yè)部端財務憑證自動錄入
由于財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業(yè)部端均能實現(xiàn)財務憑證自動導入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進展順利，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端已實現(xiàn)，營業(yè)部端已于XX年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程
5、配合公司ups更換工程
6、公司數(shù)據(jù)集中后，獨立存管的升級事宜
主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。
7、財務系統(tǒng)實行新的會計準則后，財務系統(tǒng)的升級和改造
財務系統(tǒng)實行新的會計準則后，對公司財務系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺web服務器，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動，營業(yè)部端打印機都由原來的本機打印改為支持windows系統(tǒng)下的網(wǎng)絡打印。
8、公司各樓層交換機更換工程
9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心
10、配合公司遠程開戶系統(tǒng)建設
11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設
12、給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產(chǎn)
13、機房日常維護和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等
我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業(yè)務的機會，做好各項新業(yè)務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。
但是也存在一些不足：
1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡方面的學習，有機會多參加相關(guān)方面培訓。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、加強和各營業(yè)部以及服務部的溝通。
新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進步。爭取更好的工作成績。
證券公司年終總結(jié)合集 篇33
20xx年即將過去，一年的工作即將結(jié)束，而新的一年，又要開始。做為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最重要的一項工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當然，這一年中也還有些其他的工作收獲，現(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)：
20xx年上半年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務的熟悉和掌握，實現(xiàn)一名柜員可以辦理所有柜臺業(yè)務的能力。在這期間，我與郝靜波對之前單獨負責的業(yè)務做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務做了補充，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金修改等方面的業(yè)務做到熟悉和掌握。
20xx年四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今普遍使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司發(fā)展的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份后進行，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務，做成集所有業(yè)務于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級的第一階段還是比較好實現(xiàn)的，第二階段因為需要整合所有的數(shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓大家了解這次升級的重要性，以及對業(yè)務方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細的講解。七月底到八月底進入了最為忙碌的一個月，2.0系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在不斷的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級。在這個過程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能更加的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的辛苦沒有費。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)更加的快捷，將所有業(yè)務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的提升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時進行相同的業(yè)務，只需要雙方相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)決定一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的復雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作更加規(guī)范化，柜臺的事項比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、合作。第三，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化，將柜臺重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。
證券公司年終總結(jié)合集 篇34
自3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么就是我破蛹化蝶的過程。總結(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力；最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的`腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)！
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司年終總結(jié)合集 篇35
自x月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過x年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么就是我破蛹化蝶的過程。總結(jié)一年來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力；最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的行，我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的`信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領導x總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)x年的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)！ 最后用一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。