合規(guī)崗位職責(zé)（精選9篇）
合規(guī)崗位職責(zé) 篇1
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)
崗位職責(zé)：
1、對公司業(yè)務(wù)控制流程合規(guī)性、合法性及風(fēng)險點進(jìn)行評估測試，識別潛在的控制缺陷并提出整改建議，督促落實整改方案；
2、對公司相關(guān)項目進(jìn)行專項審計；
3、梳理及完善公司內(nèi)控制度，建設(shè)和審查公司業(yè)務(wù)內(nèi)控流程；
4、完成內(nèi)控合規(guī)評價報告撰寫工作；
5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的`其他工作；
任職要求：
1、本科及以上學(xué)歷，財會類、審計類專業(yè)，具有注冊會計師或國際注冊審計師資格優(yōu)先考慮；
2、三年以上四大工作經(jīng)驗，熟悉sox風(fēng)控矩陣的建設(shè)，有做過美國ipo項目的優(yōu)先考慮；
3、具有一定的分析、判斷、寫作能力，能夠獨立撰寫內(nèi)部審計報告及內(nèi)控評價報告；
4、良好的溝通能力，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，責(zé)任心強。
內(nèi)控合規(guī)崗位
合規(guī)崗位職責(zé) 篇2
崗位描述：
1、跟蹤掌握危險化學(xué)品相關(guān)的最新法規(guī)；
2、根據(jù)企業(yè)實際情況，為企業(yè)制作合規(guī)方案并推進(jìn)項目實施；
3、現(xiàn)場做相關(guān)合規(guī)審計。
崗位要求：
1、化學(xué)、環(huán)境、醫(yī)藥、生物相關(guān)專業(yè)優(yōu)先，本科及以上學(xué)歷；
2、英語要求cet—6或同等水平；
3、責(zé)任心強、學(xué)習(xí)能力強，具備良好的.團(tuán)隊協(xié)作能力及溝通能力；
4、能適應(yīng)經(jīng)常性的出差、加班。
合規(guī)崗位職責(zé) 篇3
內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理萬科集團(tuán)總部沃土計劃萬科集團(tuán)總部沃土計劃（分支機(jī)構(gòu)）工作職責(zé)：
1、主導(dǎo)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)，建立相關(guān)的規(guī)章制度；
2、對公司管理制度、工作流程和經(jīng)營管理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險點進(jìn)行識別、分析和評估，對完善公司制度和流程提出具體建議；
3、進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險管理，組織項目事前風(fēng)險審核、事中風(fēng)險控制、事后風(fēng)險檢查，草擬風(fēng)險提示和風(fēng)險評估報告；
4、組織實施具體審計項目，包括專項審計、常規(guī)審計、舞弊審計、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、離任或離職審計、招采審計等；
5、輸出審計報告，提出整改建議。
任職要求：
1、全日制本科及以上學(xué)歷，法律、會計、信息、審計等專業(yè)；
2、具備5年以上企業(yè)內(nèi)部審計從業(yè)工作經(jīng)驗；
3、具有高度的.職業(yè)敏感性和豐富的專項審計經(jīng)驗，能獨立完成專項審計項目；
4、具備良好的公文寫作能力；
5、誠實守信，責(zé)任意識強，積極進(jìn)取；有良好的職業(yè)操守和溝通協(xié)調(diào)能力，工作原則性強；
6、具備一定的風(fēng)險分析能力，具有較強的團(tuán)隊協(xié)作能力及學(xué)習(xí)能力。
合規(guī)崗位職責(zé) 篇4
內(nèi)控合規(guī)崗大地財險個人貸款保證保險事業(yè)部中國大地財產(chǎn)保險股份有限公司個人貸款保證保險事業(yè)部（分支機(jī)構(gòu)）職責(zé)描述：
1、制定合規(guī)內(nèi)控政策、制度，推動合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)；制定內(nèi)部合規(guī)手冊并推廣使用，負(fù)責(zé)相關(guān)部門合規(guī)培訓(xùn)、檢查、考核及問責(zé)；
2、組織推動開展公司內(nèi)控自評估測試、操作風(fēng)險項目工作；
3、按照年度合規(guī)檢查計劃，按時間節(jié)點完成合規(guī)檢查任務(wù)負(fù)責(zé)監(jiān)督各項檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實
4、收集、篩選可能預(yù)示存在合規(guī)問題的.數(shù)據(jù)、指標(biāo)及交易；
5、其他合規(guī)內(nèi)控管理工作。
任職要求：
1、熟知普惠、銀行、消費金融合規(guī)管理（含合規(guī)檢查與測試、合規(guī)咨詢與審核等）的運作方式與基本要求；
2、了解普惠、銀行、消費金融主要業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)與監(jiān)管要求；
3、較強的邏輯思維能力、語言文字表達(dá)能力，有上進(jìn)心，同時具備較好的執(zhí)行力和溝通團(tuán)隊協(xié)作能力；
4、大學(xué)本科及以上學(xué)歷，金融或法律專業(yè)畢業(yè)，有2—3年同業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)部門、風(fēng)險管理部門或法務(wù)部門工作經(jīng)驗優(yōu)先；
5、邏輯分析能力強，原則性強，有良好的內(nèi)控合規(guī)意識；
合規(guī)崗位職責(zé) 篇5
內(nèi)控員職責(zé)
一、及時貫徹落實上級關(guān)于安全保衛(wèi)工作的'部署和安排，經(jīng)常對員工進(jìn)行安全防范意識和防范知識教育。
二、根據(jù)上級要求，結(jié)合本單位實際，全面落實安全責(zé)任，制定安全措施，完善安全制度。
三、定期檢查本單位安全保衛(wèi)規(guī)章制度執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正、整改。
四、嚴(yán)格落實安全巡查等制度。
五、經(jīng)常性的組織員工開展防搶防爆防火預(yù)案演練，提高員工預(yù)防暴力侵害的能力。
六、落實員工異常行為的相互監(jiān)督，了解員工8小時之外活動情況，發(fā)現(xiàn)異常要及時報告支行行長，并做好思想教育和監(jiān)管工作。
七、望城支行內(nèi)控員由擔(dān)任
安全值日員職責(zé)
一、營業(yè)前值班工作：值日員第一個進(jìn)入營業(yè)室對報警設(shè)施進(jìn)行撤防；檢查營業(yè)室內(nèi)外窗是否有被侵害的跡象；檢查營業(yè)人員是否到崗；檢查安全設(shè)施有無異常情況；檢查電子設(shè)施運轉(zhuǎn)是否正常；檢查報警通訊設(shè)備是否開啟；檢查自衛(wèi)武器是否到位；檢查出入庫是否按規(guī)操作。
二、營業(yè)中值班工作：檢查午間值班人員是否落實到位；檢查各類登記簿是否按要求登記完善；檢查授權(quán)是否按規(guī)定操作；檢查柜員離柜是否退出操作界面；檢查印證是否分管；檢查金庫鑰匙是否分管；檢查各項設(shè)施設(shè)備運行是否正常；檢查柜員業(yè)務(wù)要事、疑難問題是否按程序規(guī)定處理；檢查大額款箱簽發(fā)解付是否按規(guī)定處理；檢查重大業(yè)務(wù)事故是否按規(guī)定處理。
三、營業(yè)終了值班工作：檢查現(xiàn)金驗票是否按規(guī)定要求和程序處理；檢查印、證、章是否盡數(shù)入庫；檢查營業(yè)室電源、火源是否清滅；檢查門窗是否落鎖，營業(yè)保險柜是否開啟；檢查重要物品是否還留存在營業(yè)室；檢查工作日志是否登記齊全；檢查UPS、監(jiān)控、報警、網(wǎng)絡(luò)交換機(jī)運行是否正常；檢查營業(yè)室是否報警布防；檢查守庫人員是否到位。
四、每日安全值日員由、流擔(dān)任，如有特殊情況需要換班及時報告調(diào)整代班人員。
合規(guī)崗位職責(zé) 篇6
崗位職責(zé):
1、根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、參與制定公司年度經(jīng)營計劃及經(jīng)營目標(biāo)分解;
2、定期監(jiān)控管理公司各事業(yè)部、子公司年度經(jīng)營目標(biāo)實施,并組織考評和改進(jìn);
3、負(fù)責(zé)建立健全內(nèi)控管理制度,根據(jù)執(zhí)行情況及時修訂完善;
4、對現(xiàn)有流程進(jìn)行價值流分析,并制定相關(guān)價值流改進(jìn)計劃并定期回顧,實現(xiàn)優(yōu)價值流程。
5、對公司各部門、分公司及子公司內(nèi)控體系/主要制度的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)管及持續(xù)改進(jìn);
6、配合證券中心,完成公司內(nèi)控年度報告;
7、負(fù)責(zé)公司檔案管理工作;
8、負(fù)責(zé)對項目團(tuán)隊進(jìn)行必要的.培訓(xùn)與建設(shè)工作。
任職要求:
1. 本科及以上學(xué)歷,三年以上大中型集團(tuán)企業(yè)行政管理工作經(jīng)驗,熟悉集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部各部門的運作體系的建設(shè)和完善(必備項);
2. 制造業(yè)成本預(yù)算和分析的經(jīng)驗;
3. 精通企業(yè)管理、項目管理、流程管理及戰(zhàn)略管理相關(guān)知識;熟悉掌握集團(tuán)公司管控模式;了解公司主導(dǎo)業(yè)務(wù)的相關(guān)知識;
4. 具有優(yōu)秀的溝通協(xié)調(diào)能力、執(zhí)行能力、資源整合能力及良好的職業(yè)操守和事業(yè)心。有較強的管理意識和團(tuán)隊精神。
合規(guī)崗位職責(zé) 篇7
第一章 總 則
第一條
為促進(jìn)本單位內(nèi)部管理規(guī)范，建立規(guī)范的工作秩序，提高業(yè)務(wù)工作水平，根據(jù)《中華人民共和國會計法》、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》等有關(guān)規(guī)定以及單位內(nèi)部管理的實際情況，制定本制度。
第二條
通過全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容崗位，實施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。
第二章 不相容崗位分離的目標(biāo)和原則 第三條
不相容崗位分離達(dá)到以下基本目標(biāo)
1.規(guī)范單位會計行為，保持會計資料真實、完整、準(zhǔn)確；
2.堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)、糾正錯誤及舞弊行為，保護(hù)單位資產(chǎn)的安全、完整；
3.確保國家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部管理規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。
第四條
不相容崗位分離應(yīng)遵守以下原則
1.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，以及單位的實際情況；
2.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)約束單位內(nèi)部涉及經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動的所有人員，任何個人不得擁有超越不相容崗位分離規(guī)定的權(quán)力；
3.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)涵蓋單位內(nèi)部涉及經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動的各項工作及相關(guān)崗位；
4.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)保證單位內(nèi)部工作崗位的合理設(shè)置及其職責(zé)權(quán)限的合理劃分，確保各崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督；
5.不相容崗位分離制度應(yīng)當(dāng)隨著外部環(huán)境的變化、單位業(yè)務(wù)職能的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。
第三章 不相容崗位分離的內(nèi)容
第五條
不相容崗位主要包括：負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會議記錄、檔案管理、財產(chǎn)保管、稽核檢查等職務(wù)。經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項和會計事項的審批人與經(jīng)辦人及記賬人員職責(zé)權(quán)限應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。
1.出納人員不得監(jiān)管稽核、會計檔案保管和收入、費用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作，不得兼任票據(jù)核銷工作；
2.貨幣資金的收付及保管應(yīng)由被授權(quán)批準(zhǔn)的出納人員負(fù)責(zé)，其他人員不得接觸；
3.出納人員不能同時負(fù)責(zé)總分類賬的登記工作；
4.出納人員不能同時負(fù)責(zé)非貨幣資金賬戶的記賬工作；
5.出納人員應(yīng)與貨幣資金審批人員相互分離，實施嚴(yán)格的審批制度；
6.貨幣資金的收入和控制貨幣資金支出的專用印章不得由一個人兼管；
7.負(fù)責(zé)貨幣資金收付的人員應(yīng)與負(fù)責(zé)現(xiàn)金的清查盤點人員和負(fù)責(zé)與銀行對賬的人員相互分離，要進(jìn)行此類操作時，必須征得相關(guān)操作員的授權(quán)，并接受授權(quán)者的監(jiān)督；
8.系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)操作人員的登錄賬戶開設(shè)、注銷及密碼初始化工作，并根據(jù)操作員的工作內(nèi)容分配權(quán)限。系統(tǒng)管理員沒有業(yè)務(wù)功能操作權(quán)限。
9.操作員憑自己的用戶名和密碼登錄系統(tǒng)，操作員對自己進(jìn)行的業(yè)務(wù)操作負(fù)責(zé)；
10.未經(jīng)授權(quán)，不得借用他人的用戶名和密碼登錄系統(tǒng)；
11.同一筆業(yè)務(wù)的登記權(quán)限和審核權(quán)限相互隔離，登記和審核人員不能為同一操作員；
12.業(yè)務(wù)權(quán)限和財務(wù)權(quán)限相互隔離，業(yè)務(wù)制單和財務(wù)記賬人員不能為同一操作員；
13.系統(tǒng)管理員不能進(jìn)行財務(wù)業(yè)務(wù)操作，有特殊情況需要進(jìn)行此類操作，必須征得相關(guān)操作員授權(quán)，并接受授權(quán)者的監(jiān)督。
第六條
預(yù)算管理不相容崗位分離：預(yù)算編制與預(yù)算審批，預(yù)算審批與預(yù)算執(zhí)行，預(yù)算執(zhí)行與分析評價，決算編制與審核等崗位。
第七條
收支管理不相容崗位分離：收款與會計核算，支出申請與內(nèi)部審批，付款審批與付款執(zhí)行，業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會計核算等崗位。
第八條
采購管理不相容崗位分離：采購需求制定與內(nèi)部審核，采購文件編制與復(fù)核，合同簽訂與驗收，驗收與保管等崗位。
第九條
資產(chǎn)管理不相容崗位分離：貨幣資金業(yè)務(wù)全過程各崗位以及無形資產(chǎn)的'研發(fā)與管理，對外投資的可行性研究與評估，資產(chǎn)配置、使用和處置的決策、執(zhí)行與監(jiān)督等崗位。
第十條
建設(shè)項目管理不相容崗位分離：項目建議和可行性研究與項目決策，概預(yù)算編制與審核，項目實施與價款支付，竣工決算與竣工審計等崗位。
第十一條
合同管理不相容崗位分離：合同的擬訂與審核，合同的審核與審批，合同的審批與訂立，合同的執(zhí)行與監(jiān)督等崗位。
第四章 不相容崗位分離的檢查
第十二條
應(yīng)當(dāng)重視不相容崗位分離的監(jiān)督檢查工作，由監(jiān)督部門對不相容崗位分離執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保不相容崗位分離制度的貫徹執(zhí)行。
合規(guī)崗位職責(zé) 篇8
職責(zé)描述：
1、管理出口管制程序，發(fā)現(xiàn)改進(jìn)點并及時采取必要的糾正和改進(jìn)措施；
2、協(xié)助中興出口管制合規(guī)項目標(biāo)準(zhǔn)流程的設(shè)計和推行，包括更新出口管制合規(guī)手冊、程序起草和工作方法改進(jìn)；
3、負(fù)責(zé)出口管制合規(guī)審計的`實施工作并與業(yè)務(wù)單位協(xié)作跟蹤改進(jìn)措施的實施情況；
4、應(yīng)對出口管制調(diào)查，并于適當(dāng)時升級匯報；
5、與業(yè)務(wù)伙伴和項目團(tuán)隊合作完善業(yè)務(wù)中的出口管控流程，提供專業(yè)指導(dǎo)和必要支持；
6、支持gts單據(jù)或者各地區(qū)的出口管制合規(guī)事件，跟蹤其處理情況，必要時升級至出口管制合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊處理；
任職要求：
1、全日制本科以上學(xué)歷，專業(yè)不限；
2、1年以上相關(guān)工作經(jīng)驗，了解美國、中國、香港、亞太和歐洲等國家或地區(qū)的出口管制規(guī)定，優(yōu)秀應(yīng)屆生亦可考慮；
3、具備較強的溝通表達(dá)能力及良好的項目管理能力，處事靈活；
4、綜合素質(zhì)良好，責(zé)任心、抗壓能力強。
合規(guī)崗位職責(zé) 篇9
不相容崗位制度
一、不得由一人辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的全過程
(1)會計職務(wù)與出納職務(wù)分離，出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權(quán)、債務(wù)賬目的登記工作；
(2)會計職務(wù)與審計職務(wù)分離； (3)支票保管職務(wù)與印章保管職務(wù)分離；
(4)支票審核職務(wù)與支票簽發(fā)職務(wù)分離，支票簽發(fā)職務(wù)由出納擔(dān)任，其他會計人員不得兼任；
(5)銀行印鑒保管職務(wù)、企業(yè)財務(wù)章保管職務(wù)、人名章保管職務(wù)分離，不得由一人保管支付款項所需的全部印章
二、不得由同一部門或個人辦理合同業(yè)務(wù)的全過程
(1)合同簽署（或委托簽署）職務(wù)與條款訂立職務(wù)分離；
(2)條款訂立職務(wù)與法律顧問職務(wù)分離；
(3)合同談判職務(wù)與合同定價職務(wù)分離；
(4)合同履行職務(wù)與收付款職務(wù)分離；
(5)合同審計職務(wù)與上述職務(wù)分離
三、不得由同一部門或個人辦理固定資產(chǎn)采購業(yè)務(wù)的全過程
(1)批準(zhǔn)采購職務(wù)與采購經(jīng)辦職務(wù)分離；
(2)詢價定價職務(wù)與確定供應(yīng)商職務(wù)分離；
(3)采購職務(wù)與驗收職務(wù)分離；
(4)付款審批職務(wù)與付款執(zhí)行職務(wù)分離；
(5)采購職務(wù)、入庫登記職務(wù)、會計記錄職務(wù)分離
四、不得由同一部門或個人辦理投資業(yè)務(wù)的全過程
(1)投資計劃的'編制職務(wù)與投資的審批職務(wù)分離；
(2)投資業(yè)務(wù)的操作職務(wù)與會計記錄職務(wù)分離；
(3)有價證券的保管職務(wù)與會計記錄職務(wù)分離；
(4)投資股利、利息的經(jīng)辦職務(wù)與會計核算職務(wù)分離