證券公司崗位優秀職責（通用21篇）
證券公司崗位優秀職責 篇1
1、客戶開發及市場拓展工作(潛在客戶的收集與開發)
2、客戶的日常服務及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的溝通關懷)
3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;
4、向客戶提供與證券經紀業務相關的'咨詢、業務、售后等其它服務;
5、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。
證券公司崗位優秀職責 篇2
崗位職責：
1、根據實際發生業務，按照國家稅務要求編制記賬憑證、統計報稅。辦理相關工商、稅務要求事務;
2 、審批財務收支，審閱財務專題報告和會計報表，對重大的財務收支計劃、經濟合同進行會簽;
3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務綜合分析報告和專題分析報告，為公司領導決策提供可靠的依據;
4、制訂公司內部財務、會計制度和工作程序，經批準后組織實施并監督執行;
5、組織編制與實現公司的'財務收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。
任職資格：
1、會計相關專業，本科以上學歷;
2、5年以上工作經驗，有一般納稅人企業工作經驗者;
3、認真細致，愛崗敬業，吃苦耐勞，有良好的職業操守。
證券公司崗位優秀職責 篇3
1.負責現金的.管理，有價證券、空白憑證及有關印件的保管，保證不以白條抵充庫存現金，不挪用現金，不為外單位或客戶用支票換取現。
2.負責編制有關憑證，每日按憑證號登記現金日記賬，并結出當日余額，每天清點庫存現金，保證賬實相符，日清月結。
3.根據會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調節表，做到賬賬相符;根據營業部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經領導批準后，調撥資金。
4.負責領取清算單，及時掌握銀行存款余額。
5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。
6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。
證券公司崗位優秀職責 篇4
2、在營業部總經理領導下負責營業部的日常行政管理工作。
3、組織制定營業部的內部規章制度、管理標準并監督檢査。
4、負責營業部日常的人事、勞資工作。
5、負責營業部的安全保衛工作，保障水、電等大型設施的正常使用，確保營業時間內的業務正常進行。
6、負責營業部的對外宣傳工作，樹立營業部的良好形象。
7、協調營業部與公司相關部門、營業部內部之間的關系，加強部門協作，協調部門矛盾。負責股民的投訴及問題的解決，保證投訴問題在24小時內得到解決。
8、負責營業部會務工作及接待工作。
9、負責培訓工作，制定員工培訓計劃并組織實施。
10、搞好營業部的后勤、保障及各項服務工作，保證營業部各項業務工作及時、圓滿完成。
11、負責組織各種業余文化活動，豐富員工生活、協助營業部領導創建營業部的企業文化。
12、調查研究所管工作范圍的新情況、新課題，針對問題分析解決并不斷提出有利于營業部發展的.辦法，使營業部管理工作逐步達到科學、合理、合法、規范。
13、負責推行實施公司服務標準化工作，不斷提高營業部整體服務水平。
14、負責營業部場所的裝修、維護、管理，不斷改善股民投資環境。
15、完成領導交給的其他任務。
16、根據有關規定決定綜合管理部的人員分工，督促檢査本部門員工完成工作的情況。
17、監督檢査營業部員工勞動紀律及日常工作情況，對員工的獎懲提出建議。
18、根據有關領導批示進行文件處理，并對有關事宜進行合理安排。
19、根據營業部發展需要提出設備、設施的增減及維修意見。
20、涉及營業部的重大事宜應及時通報有關領導，對營業部分管領導負責。
證券公司崗位優秀職責 篇5
1、負責基金指令出具發送，劃款賬戶監督，跟進款項進出情況;
2、負責公司成本、支付賬冊的建立;
3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作;
4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協會報送文件;
5、負責各基金數據的統計及報送;
6、負責與股東財務部門的對接工作;
7、負責公司各類系統的填報;
8、負責領導交辦的其他金融產品運營工作。
9、負責基金設立備案和監管報告工作;
10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的編制;
11、負責基金審計及其它中介機構審計的.溝通;
12、負責針對擬投資的企業參與盡調，做財務規范性分析，出具分析報告。
證券公司崗位優秀職責 篇6
職責描述：
1、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告;
2、負責工商、稅務、統計等網上申報工作及相關事宜;
3、負責審核成本費用等相關原始報銷單據，以及往來賬目的分析管理;
4、協助財務經理編制和執行財務預算，日常監控成本費用預算的執行情況;
5、及時傳達并嚴格執行下發的各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作;
6、完成領導交辦的其他工作。
要求描述：
1、本科及以上財務相關專業;
2、精通國家相關財稅法律法規，熟悉企業財務制度及流程，熟練操作財務軟件及辦公軟件;
3、具有優良的.職業素質和職業操守、良好的溝通能力和團隊協作精神，工作認真，責任心強;
4、較強的成本管理、風險控制和財務分析的能力，有熟練操作excel能力。
證券公司崗位優秀職責 篇7
崗位職責：
1、負責業務應用軟件開發，進行業務需求的調研、分析、設計及開發工作，需符合重用、擴展、安全、性能、伸縮性、簡潔各方面的開發原則；
2、負責完成系統需求分析文檔和設計文檔的撰寫；
3、負責業務系統開發、單元測試，進行代碼審查及軟件缺陷修復，確保軟件程序符合系統設計要求和軟件代碼規范；
招聘要求：
1、計算機軟件、計算機應用、信息管理等計算機相關專業本科以上學歷。
2、有需求分析經驗及系統設計能力，主持過系統或重要功能模塊的設計；了解uml，并能使用。
3、能夠熟練應用java語言進行軟件開發，理解軟件底層實現機制。
4、能夠應用流行的軟件構建工具以及基礎組件等相關的開源框架，如：jira、gradle、git，spring，zeromq等等。
5、熟悉使用linux、windows操作系統，了解主流關系型數據庫（oracle、sqlserver、mysql等）及非關系型數據庫（cassandra、hazelcast、redis、memcachedb）并能進行相關的`開發。
6、有核心技術平臺開發經驗，熟悉異步通信、事件驅動、多線程、內存調度等機制者優先。
7、具有較佳的英文讀寫能力和良好的聽說能力。
證券公司崗位優秀職責 篇8
職責描述：
1、完成柜臺各項業務；
2、完成客戶服務工作；
3、業務資料整理、歸檔、入庫；
4、領導交辦的'其他事項。
任職要求：
1、本科及以上學歷，專業不限；
2、較強的責任心、執行力、協調能力；
3、認同公司文化，接受公司確定的責任目標，具有爭先進位的信心和能力。
證券公司崗位優秀職責 篇9
1.對各類股權投資、上市公司并購、重組、再融資等投資項目進行實質風險審查,業務人員溝通,充分了解項目重要情況,制作風險審查備忘錄,并對項目是否可行、關鍵風險點及建議采取的風控措施形成自己獨立的判斷,并直接投資決策委員會匯報審查意見;
2.解答業務部門或下屬投資子公司對于各類業務操作過程中的'風控要求及交易架構和風控措施的咨詢;
3.制定風險管理業務操作流程、各類項目審查指引、風險管理政策以及風險管理制度;
4.執行投資決策委員會的工作安排,參與投資決策委員會及投資決策,對審議項目發表獨立意見;
5.積極開展業務創新研究工作。
證券公司崗位優秀職責 篇10
工作職責：
1、協助統籌公司戰略規劃及管理工作，負責推進公司發展規劃制定、戰略執行管理等相關事項；
2、協助統籌公司規范運作工作，負責完善合規運作、內部控制等相關制度體系并推進執行；
3、協助統籌公司法人治理工作，負責完善相關管理制度，組織股東大會、董事會、監事會會議，協助開展對股東、董事、監事的溝通聯系；
4、協助公司收購兼并項目，負責項目信息收集、盡職調查、投前投后等相關事宜；
5、協助公司融資項目，包括戰略投資者引入等，負責方案設計、洽談及落實等相關事宜；
6、協助統籌公司資本運作工作，負責推進公司股改、ipo或借殼上市等方案的設計、執行；
7、其他董秘交辦事宜。
任職資格
1、統招本科及以上學歷，5年以上相關經驗，有投行經驗或有境內ipo成功經驗優先；
2、熟悉a股資本市場及相關監管制度，具備財務、金融、法律等專業技能；
3、工作嚴謹細致，責任心強，有較強的.抗壓能力；
4、具備良好的溝通談判、文字表達能力。
工作職責：
1、協助統籌公司戰略規劃及管理工作，負責推進公司發展規劃制定、戰略執行管理等相關事項；
2、協助統籌公司規范運作工作，負責完善合規運作、內部控制等相關制度體系并推進執行；
3、協助統籌公司法人治理工作，負責完善相關管理制度，組織股東大會、董事會、監事會會議，協助開展對股東、董事、監事的溝通聯系；
4、協助公司收購兼并項目，負責項目信息收集、盡職調查、投前投后等相關事宜；
5、協助公司融資項目，包括戰略投資者引入等，負責方案設計、洽談及落實等相關事宜；
6、協助統籌公司資本運作工作，負責推進公司股改、ipo或借殼上市等方案的設計、執行；
7、其他董秘交辦事宜。
任職資格
1、統招本科及以上學歷，5年以上相關經驗，有投行經驗或有境內ipo成功經驗優先；
2、熟悉a股資本市場及相關監管制度，具備財務、金融、法律等專業技能；
3、工作嚴謹細致，責任心強，有較強的抗壓能力；
4、具備良好的溝通談判、文字表達能力。
證券公司崗位優秀職責 篇11
崗位職責
1、協助主管完成日常事務性工作，協助處理帳務;
2、申請票據，準備和報送會計報表，協助辦理稅務報表的申報;
3、現金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據審核;
4、協助財會文件的準備、歸檔和保管;
5、固定資產和低值易耗品的登記和管理;
6、負責與客戶賬目核對，應收應付賬目管理。
任職資格：
1、財務，會計，經濟等相關專業大專以上學歷，具有會計任職資格;
2、較好的會計基礎知識，有財會工作經驗者，并具備一定的.英語讀寫能力;
3、熟悉現金管理及銀行結算，財務軟件操作;
4、良好的職業操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;
5、具有獨立工作和學習的能力，工作認真細心。
證券公司崗位優秀職責 篇12
崗位職責：
1.負責經紀業務營銷方案的策劃、制待與落實。
2.負責經紀業務營銷渠道建設的策劃、溝通落實。
3.負責大客戶的直接營銷開拓、維護。
4.負責營業部營銷業務的管理考核
任職要求：
1.年齡20-40歲，條件優秀的可適當放寬；
2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠實、善于溝通；
3.具有證券業協會頒發的證券資格證書，貨已經通過證券從業資格考試證券基礎知識與證券交易兩科，后已通過證券經紀人專項考試；
4.熱愛證券行業，遵守證券行業的`法律法規和公司的規章制度，未有違法亂紀行為；
5.全日制大學本科及以上學歷
證券公司崗位優秀職責 篇13
1、規范組織會計核算，按時、保質、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉和管理，防范資金風險;
2、監督營業部財務活動，控制財務預算，嚴格費用管理，及時編報統計報表及各類監管報表正確調整和計算考核利潤;
3、管理營業部稅務事項和發票審核;
4、財務分析，客觀、全面分析預算執行情況和經營情況，及時報告營業部的重大財務事項;
5、做好與其他相關部門的溝通協調工作;
6、其他上級領導交辦的.任務。
證券公司崗位優秀職責 篇14
第一章總則
第一條為提高客戶服務水平，加強公司投資顧問業務管理，規范投資顧問人員合規開展投資顧問業務，促進投資顧問業務的健康發展，依據中國證監會《證券投資顧問業務暫行規定》，制定本辦法。
第二條本辦法所指的證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經紀業務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照本辦法有關要求執行。
第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或將要從事符合證監會《證券投資顧問業務暫行規定》中所指證券投資顧問業務，取得證券投資咨詢執業資格且在中國證券業協會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第四條經紀管理總部和證券營業部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪等工作；
投資顧問部是證券投資顧問的業務指導部門，負責證券投資顧問的專業指導、專業培訓和專業評價等工作，負責根據證券投資顧問業務需求，提供證券投資顧問產品或服務；
人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關事宜；
信息技術部負責提供投資顧問業務相關的信息技術支持；
法律合規部負責投資顧問業務有關規章制度、合同文本的合規審核，開展投資顧問業務有關合規培訓和合規咨詢，在合規檢查工作中對投資顧問業務進行合規性檢查，并對投資顧問業務進行合規考核，并將投資顧問業務納入公司信息隔離墻統一管理。
第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責
第五條投資顧問的任職資格包括：
1、具有良好的職業道德，良好的合規執業記錄；
2、具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問；
3、具有大學本科及以上學歷，具備一定投資咨詢經驗或金融業從業經驗；
4、具有出色的溝通及協調能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；
5、公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。
第六條投資顧問的基本工作職責包括：
一、客戶服務工作
1、在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，為客戶提供適當性的投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；
2、以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業的培訓；
3、促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務協議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務協議。
二、培訓工作
1、參加營業部晨會或夕會，向營業部客戶經理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業發展和上市公司動態等內容進行講解和分析，并提供近期的投資策略；
2、參加營業部新人培訓、知識培訓等工作，對營業部客戶經理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進行專業培訓。
三、研究工作
1、學習研究公司研究部、投資顧問部及同業券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業動態；
2、在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務。
四、公司或營業部安排的其他工作
第三章投資顧問的行為準則
第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內容包括但不限于下列信息：
1、公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；
2、證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；3、證券投資顧問服務的內容和方式；
4、投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5、證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
同時，公司有關部門及分支機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第一、二項信息。
第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
第十一條投資顧問人員禁止行為：
（一）出租、出借、轉讓、涂改業務資格證書。
（二）違規移交或不善保管有關證券投資顧問協議以及業務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；
（三）通過廣播、電視、互聯網、報紙、雜志等公眾媒體，向
社會公眾推薦具體證券及證券相關產品，或者對具體證券及證券相關產品的價格走勢進行預測。
（四）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
（五）未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議。
（六）斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，未注明出處和著作權人。
（七）兼營或兼任與其執業內容有利害關系的其他業務或職務。
（八）同時在兩個或者兩個以上的證券機構執業。
（九）私下接受有利害關系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物。
（十）隱瞞已發現的違規行為及重大風險。
（十一）投資顧問業務推廣和客戶招攬時出現以下違規行為：
1、使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；
2、對投資顧問業績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內容；
3、利用其他機構或者個人對本公司及人員投資顧問業績的評價進行廣告宣傳；
4、以免費服務、免費產品等方式進行客戶招攬，除非該項服務或者產品可以在任何時候無償提供；
5、在沒有說明相關工具或產品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設備等工具或產品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。
6、通過公眾媒體發布證券信息類產品廣告中含有電話、傳真、
證券公司崗位優秀職責 篇15
崗位職責：
1.全面負責證券營業部的經營管理和風險控制工作；
2.按照公司要求，負責建設營業部營銷體系與客戶服務支持系統；
3.負責對營業部工作人員進行培訓、考核、評比、激勵、推薦和評價；
4.制定和落實營業部每月、季、年度的工作計劃，完成公司下達的營業目標；
5.負責與當地主管部門及工商稅務等部門的溝通和協調工作；
任職要求：
1.全日制大學本科及以上學歷；
2.從事證券業務3年以上或其他金融業務4年以上；
3.具有證券從業資格或通過相關考試；
4.具有一定的`客戶資源，有較強的市場開拓精神和團隊管理經驗。
證券公司崗位優秀職責 篇16
1、從事客戶開發、維護、投資指導、金融投資產品的銷售、營銷工作。
2、熟練掌握金融行業相關法規及相關知識，能做到有效溝通;
3、根據公司理財產品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發潛在有效客戶，分析客戶的理財需求，幫助客戶制定資產配置方案并提供理財建議;
4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發;
5、完成銷售經理制定的'銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。
證券公司崗位優秀職責 篇17
崗位職責：
1、全面負責高端客戶的開發工作，向客戶傳遞公司服務及理念并促成客戶認可公司及其服務；
2、根據客戶理財需求，為客戶提供資產配置建議或者方案，并與客戶深入溝通達成共識，為客戶配置合適的產品協助客戶購買；
3、基于公司的產品（現有產品ppp項目，不良資產處置，私募基金，股權并購等）和服務為客戶提供持續的專業理財服務，包括客戶資產變化情況，客戶資產配置調整建議，客戶持續溝通等；
4、搭建團隊，提升團隊成員專業能力和銷售能力，帶領團隊完成銷售任務和其他展業活動；
5、完成領導交待的`其他工作。
任職要求：
1、25—40歲以內，金融、經濟和財務等相關專業優先，熱愛投資理財、勤奮踏實、渴望成功；
2、曾任或現任銀行個人理財部客戶經理、證券公司經紀人、三方或信托公司的理財經理等相關管理崗位優先，具備2年以上從業經驗。
3、為人正直誠信，具良好的發展人際關系的能力與表達能力，有高端客戶服務經驗，能承受高強度的工作壓力；
4、有基金從業資格證書優先，有一定客戶資源者和團隊者優先。
證券公司崗位優秀職責 篇18
職責描述：
1、主要從事與證券經紀類業務相關的工作；
2、主要負責開拓金融市場，推動金融市場產品銷售，服務高凈值客戶等工作；
3、主要負責開展投融資業務，完成綜合類金融服務工作。
任職要求：
1、全日制本科學歷， 有證券從業資格證者優先；
2、性格外向，具有較強的溝通能力和語言表達能力，較強的公關能力、應變能力和談判能力；
3、具備良好的`客戶服務意識，良好的營銷策劃能力。
證券公司崗位優秀職責 篇19
一、職責描述
(一)按照經紀業務操作規程辦理各類柜臺業務.
(二)按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料,做好資料分類歸檔。
(三)完成客戶資料的`整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。
(四)負責其他柜臺業務相關工作。
(五)負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯系等綜合管理工作
二、任職要求
1、全日制本科及以上學歷,30歲以下,有親和力,具有金融、經濟、財會等相關專業背景。
2、具備證券從業資格,熟悉證券業務,有證券從業經驗者優先。
3、責任心強,有良好的組織協調能力和風險防范意識。
4、具備良好的理解和表達能力,客戶服務意識強,且有團隊合作精神。
5、工作細致、認真、責任心強,學習能力強。
證券公司崗位優秀職責 篇20
1、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告;
2、負責工商、稅務、統計等網上申報工作及相關事宜;
3、負責審核成本費用等相關原始報銷單據，以及往來賬目的分析管理;
4、協助財務經理編制和執行財務預算，日常監控成本費用預算的執行情況;
5、及時傳達并嚴格執行下發的各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作;
6、完成領導交辦的其他工作。
證券公司崗位優秀職責 篇21
1、負責審核出納現金及銀行存款余額是否賬實相符，并與nc系統相核對。
2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關規定，項目是否填寫齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關簽名和蓋章是否齊全等。
3、負責復核門店實物賬務的準確性以及存貨盤點表的準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。
4、負責審核會計人員的制單，應做到數字真實、內容完整、賬物相符，會計科目處理合理。
5、負責匯總各分公司的'日報、周報，月報的匯總及合并報表的填制工作。
6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無誤后上報經理。
7、負責編制和登記各類明細賬、總賬并定期結賬;納稅申報、購買支票等相關工作。
8、負責監督會計人員做好會計資料整理;對會計資料及有關經濟資料，應按月進行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀、易查。
9、監督月末、年末存貨的盤點工作。
10、完成財務經理安排的其它工作。