私募基金發(fā)行服務(wù)協(xié)議(精選3篇)
私募基金發(fā)行服務(wù)協(xié)議 篇1
甲方:(委托方)____________________________信息技術(shù)有限公司
乙方:(受托方)______________________________基金管理有限公司
鑒于:
1、甲方需要對(duì)其現(xiàn)有產(chǎn)品、設(shè)備、技術(shù)進(jìn)行開(kāi)發(fā)、推廣與銷(xiāo)售,并推動(dòng)甲方公司成功登陸全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)或中小板等其他資本市場(chǎng)而進(jìn)行投融資。
2、乙方愿意協(xié)助甲方運(yùn)作相關(guān)投融資事宜,甲方愿意委托乙方代理運(yùn)作相關(guān)投融資事宜。 甲乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商,依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定,并在平等、公平、自愿的基礎(chǔ)上就委托投融資相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議,以茲共同信守
委托事宜及方式
(1)、甲乙雙方同意,甲方將委托乙方以發(fā)行私募投資基金的方式對(duì)于甲方現(xiàn)有產(chǎn)品、設(shè)備、技術(shù)進(jìn)行開(kāi)發(fā)、推廣與銷(xiāo)售,并推動(dòng)甲方公司成功登陸全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)或中小板等其他資本市場(chǎng)、其中掛牌上市方式包括直接掛牌、重組并購(gòu)掛牌上市等方式,甲方委托乙方分期融資,融資總金額最高為人民幣_(tái)_______________萬(wàn)元(大寫(xiě):¥______________萬(wàn)元)整。
(2)、甲方委托乙方以發(fā)行私募投資基金的方式融資分為5期進(jìn)行融資,具體的融資時(shí)間、融資額度根據(jù)甲方提供的具體用款計(jì)劃雙方再另行簽訂相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議。
雙方在本協(xié)議簽定后甲方按乙方要求將其所有乙方所需的資料提供給乙方,甲方應(yīng)全力配合乙方的基金發(fā)行。
投資收益及風(fēng)險(xiǎn)分配
甲方享有對(duì)于現(xiàn)有產(chǎn)品、技術(shù)進(jìn)行開(kāi)發(fā)、推廣與銷(xiāo)售,并成功登陸全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)或中小板等其他資本市場(chǎng)所產(chǎn)生的全部收益的權(quán)利(除分配給乙方的權(quán)益外)。相應(yīng)的,對(duì)于私募基金融資項(xiàng)目的相關(guān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)均應(yīng)由收益實(shí)際所有人即甲方最終承擔(dān)。
甲方同意以其公司__________%股權(quán)分配給乙方或乙方指定的合伙人企業(yè),作為乙方使用發(fā)行私募基金方式為其融資的股權(quán)份額,乙方占有股份后不參與甲方公司的具體經(jīng)營(yíng),但是對(duì)于甲方公司的經(jīng)營(yíng)狀況(包括財(cái)務(wù)等)具有知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
甲方公司的私募基金發(fā)行、掛牌上市(包括借殼上市)必須要交由乙方辦理。如乙方發(fā)行私募資金未達(dá)______________萬(wàn),則甲方有權(quán)自主選擇其它公司進(jìn)行私募基金發(fā)行、掛牌上市(包括借殼上市)。
乙方或乙方指定的合伙人企業(yè)為甲方的融資一旦有入賬(具體入賬時(shí)間及金額根據(jù)補(bǔ)充合同約定)則甲方就要配合乙方根據(jù)入賬金額按比例變更股權(quán)(按甲方____________%股權(quán)融資____________萬(wàn)(¥_______________萬(wàn)元)的比例)。
乙方或乙方指定的合伙人企業(yè)所持有的甲方股權(quán)會(huì)根據(jù)定增等方式由甲方回購(gòu),若甲方不予回購(gòu)則乙方有權(quán)自行處理,甲方需要配合乙方簽訂投資協(xié)議以及和后期的用款計(jì)劃等協(xié)議。同時(shí)若甲方在雙方約定的時(shí)間內(nèi)不能順利掛牌上市(包括直接、并購(gòu)、重組的各種方式掛牌上市),則甲方也需要對(duì)乙方或乙方指定的合伙人企業(yè)持有甲方的股權(quán)進(jìn)行溢價(jià)回購(gòu),回購(gòu)價(jià)格為基金投資人認(rèn)購(gòu)基金產(chǎn)品(乙方為甲方發(fā)行的私募基金產(chǎn)品)價(jià)格的___________%(例如投資人認(rèn)購(gòu)了____________萬(wàn)元人民幣的基金產(chǎn)品則甲方需要向投資人支付____________萬(wàn)元人民幣向其回購(gòu)?fù)顿Y人占有的甲方公司股權(quán)),其他具體的回購(gòu)等方案與數(shù)據(jù)見(jiàn)正式私募基金相關(guān)發(fā)行協(xié)議以及其他相關(guān)協(xié)議。甲方對(duì)甲方擁有的股權(quán)有完全處置權(quán),乙方應(yīng)積極配合。
甲方向乙方支付收益方式分為兩部分:
第一部分:甲方委托乙方通過(guò)發(fā)行私募投資基金為其融資,甲方需要根據(jù)乙方為其融資實(shí)現(xiàn)的金額向乙方支付實(shí)際融資總額_______%的“通道費(fèi)”。支付方式為:從乙方向甲方出示融資第一筆對(duì)賬單開(kāi)始計(jì)算(按銀行對(duì)賬單實(shí)際到賬資金計(jì)算),即時(shí)支付。
第二部分:甲方為乙方進(jìn)行掛牌上市新三板、創(chuàng)業(yè)板及其他資本市場(chǎng)(包括借殼上市)的費(fèi)用由甲方自行承擔(dān)(收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不得高于同業(yè)水平)。
承諾和保證
甲方保證其公司合法設(shè)立并存續(xù),無(wú)違約經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。若由于甲方的原因,在委托乙方融資期間給乙方造成任何經(jīng)濟(jì)損失或名譽(yù)、信譽(yù)上的任何損失時(shí),應(yīng)由甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。 在___________年________月______日之前,乙方未能完成私募基金融資第一筆款(¥__________萬(wàn))的,甲方有權(quán)終止本協(xié)議。 乙方是依法注冊(cè)并在中國(guó)境內(nèi)合法存續(xù)的基金管理有限責(zé)任公司,乙方保證具有簽署本合同及發(fā)行本次基金的合法主體資格。 對(duì)于甲方公司的評(píng)估及盡職調(diào)查,由甲乙雙方認(rèn)可的第三方公司進(jìn)行,該公司最終提交的評(píng)估結(jié)果雙方均應(yīng)認(rèn)可。
保密條款
本協(xié)議由甲乙雙方共同商議并訂立,關(guān)于本協(xié)議的內(nèi)容及相關(guān)事宜未經(jīng)對(duì)方同意則雙方均不得以任何方式泄露給第三方。
不可抗力因素
(一)“不可抗力”是指本協(xié)議各方所不能控制且不可預(yù)見(jiàn),或者雖可以預(yù)見(jiàn),但不可避免的妨礙任何一方全部或部分履行本協(xié)議的一切事件。此種事件包括政策改變;地震、塌方、陷落、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害以及火災(zāi)、爆炸、事故、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴動(dòng)、起義、兵變、社會(huì)動(dòng)亂或動(dòng)蕩、破壞活動(dòng)或任何其他類(lèi)似的或不同的偶發(fā)事件。
(三)遭受不可抗力的一方,應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方,并提供遭受不可抗力及其影響,并出具公證部門(mén)的證據(jù)。遭受此種不可抗力的一方還應(yīng)采取一切必要措施終止或減輕此種不可抗力造成的影響。
(四)如果不可抗力發(fā)生或影響的時(shí)間連續(xù)超過(guò)三個(gè)月以上,并且妨礙任何一方履行本協(xié)議時(shí),任何一方有權(quán)要求終止本協(xié)議項(xiàng)下有關(guān)各方的義務(wù)。當(dāng)本協(xié)議因此被終止時(shí),各方應(yīng)公平合理地處理相互間的債權(quán)、債權(quán)關(guān)系。
爭(zhēng)議解決
凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議,應(yīng)提交廣州仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)的仲裁程序和規(guī)則進(jìn)行仲裁。如不服仲裁可向____________市人民法院提起訴訟,對(duì)雙方都有約束力。 其它 本協(xié)議未盡事宜,由雙方另行協(xié)商,并簽署書(shū)面文件,補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。 甲乙雙方確認(rèn)的傳真、電子郵件均為本協(xié)議的有效組成部分。 經(jīng)甲乙雙方協(xié)商同意并簽署書(shū)面文件,本協(xié)議可以變更或解除。 任何一方如變更協(xié)議載明的聯(lián)系方式和通訊地址,應(yīng)以書(shū)面形式通知。 本協(xié)議一式肆份(中文正本),甲乙雙方各執(zhí)貳份,均為正本,自雙方有權(quán)的代表簽字、蓋章之日起生效。
甲方:________________
乙方:_________________
______________年________月_______日
私募基金發(fā)行服務(wù)協(xié)議 篇2
甲方:(委托方)A信息技術(shù)有限公司 乙方:(受托方)B基金管理有限公司
鑒于:
1、甲方需要對(duì)其現(xiàn)有產(chǎn)品、設(shè)備、技術(shù)進(jìn)行開(kāi)發(fā)、推廣與銷(xiāo)售,并推動(dòng)甲方公司成功登陸全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)或中小板等其他資本市場(chǎng)而進(jìn)行投融資。
2、乙方愿意協(xié)助甲方運(yùn)作相關(guān)投融資事宜,甲方愿意委托乙方代理運(yùn)作相關(guān)投融資事宜。 甲乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商,依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定,并在平等、公平、自愿的基礎(chǔ)上就委托投融資相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議,以茲共同信守
委托事宜及方式
1、甲乙雙方同意,甲方將委托乙方以發(fā)行私募投資基金的方式對(duì)于甲方現(xiàn)有產(chǎn)品、設(shè)備、技術(shù)進(jìn)行開(kāi)發(fā)、推廣與銷(xiāo)售,并推動(dòng)甲方公司成功登陸全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)或中小板等其他資本市場(chǎng)、其中掛牌上市方式包括直接掛牌、重組并購(gòu)掛牌上市等方式,甲方委托乙方分期融資,融資總金額最高為人民幣5000萬(wàn)元(大寫(xiě):¥伍仟萬(wàn)元)整。
2、甲方委托乙方以發(fā)行私募投資基金的方式融資分為5期進(jìn)行融資,具體的融資時(shí)間、融資額度根據(jù)甲方提供的具體用款計(jì)劃雙方再另行簽訂相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議。
注明:以上發(fā)行期限與發(fā)行金額的具體實(shí)施數(shù)據(jù)按照私募基金正式發(fā)行的具體情況為標(biāo)準(zhǔn)。
雙方在本協(xié)議簽定后甲方按乙方要求將其所有乙方所需的資料提供給乙方,甲方應(yīng)全力配合乙方的基金發(fā)行。
投資收益及風(fēng)險(xiǎn)分配
甲方享有對(duì)于現(xiàn)有產(chǎn)品、技術(shù)進(jìn)行開(kāi)發(fā)、推廣與銷(xiāo)售,并成功登陸全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)或中小板等其他資本市場(chǎng)所產(chǎn)生的全部收益的權(quán)利(除分配給乙方的權(quán)益外)。相應(yīng)的,對(duì)于私募基金融資項(xiàng)目的相關(guān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)均應(yīng)由收益實(shí)際所有人即甲方最終承擔(dān)。
甲方同意以其公司25%股權(quán)分配給乙方或乙方指定的合伙人企業(yè),作為乙方使用發(fā)行私募基金方式為其融資的股權(quán)份額,乙方占有股份后不參與甲方公司的具體經(jīng)營(yíng),但是對(duì)于甲方公司的經(jīng)營(yíng)狀況(包括財(cái)務(wù)等)具有知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
甲方公司的私募基金發(fā)行、掛牌上市(包括借殼上市)必須要交由乙方辦理。如乙方發(fā)行私募資金未達(dá)3000萬(wàn),則甲方有權(quán)自主選擇其它公司進(jìn)行私募基金發(fā)行、掛牌上市(包括借殼上市)。
乙方或乙方指定的合伙人企業(yè)為甲方的融資一旦有入賬(具體入賬時(shí)間及金額根據(jù)補(bǔ)充合同約定)則甲方就要配合乙方根據(jù)入賬金額按比例變更股權(quán)(按甲方25%股權(quán)融資伍仟萬(wàn)(¥5000萬(wàn)元)的比例)。
乙方或乙方指定的合伙人企業(yè)所持有的甲方股權(quán)會(huì)根據(jù)定增等方式由甲方回購(gòu),若甲方不予回購(gòu)則乙方有權(quán)自行處理,甲方需要配合乙方簽訂投資協(xié)議以及和后期的用款計(jì)劃等協(xié)議。同時(shí)若甲方在雙方約定的時(shí)間內(nèi)不能順利掛牌上市(包括直接、并購(gòu)、重組的各種方式掛牌上市),則甲方也需要對(duì)乙方或乙方指定的合伙人企業(yè)持有甲方的股權(quán)進(jìn)行溢價(jià)回購(gòu),回購(gòu)價(jià)格為基金投資人認(rèn)購(gòu)基金產(chǎn)品(乙方為甲方發(fā)行的私募基金產(chǎn)品)價(jià)格的120%(例如投資人認(rèn)購(gòu)了100萬(wàn)元人民幣的基金產(chǎn)品則甲方需要向投資人支付120萬(wàn)元人民幣向其回購(gòu)?fù)顿Y人占有的甲方公司股權(quán)),其他具體的回購(gòu)等方案與數(shù)據(jù)見(jiàn)正式私募基金相關(guān)發(fā)行協(xié)議以及其他相關(guān)協(xié)議。甲方對(duì)甲方擁有的股權(quán)有完全處置權(quán),乙方應(yīng)積極配合。
甲方向乙方支付收益方式分為兩部分:
第一部分:甲方委托乙方通過(guò)發(fā)行私募投資基金為其融資,甲方需要根據(jù)乙方為其融資實(shí)現(xiàn)的金額向乙方支付實(shí)際融資總額2%的“通道費(fèi)”。支付方式為:從乙方向甲方出示融資第一筆對(duì)賬單開(kāi)始計(jì)算(按銀行對(duì)賬單實(shí)際到賬資金計(jì)算),即時(shí)支付。
第二部分:甲方為乙方進(jìn)行掛牌上市新三板、創(chuàng)業(yè)板及其他資本市場(chǎng)(包括借殼上市)的費(fèi)用由甲方自行承擔(dān)(收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不得高于同業(yè)水平)。
承諾和保證
甲方保證其公司合法設(shè)立并存續(xù),無(wú)違約經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。若由于甲方的原因,在委托乙方融資期間給乙方造成任何經(jīng)濟(jì)損失或名譽(yù)、信譽(yù)上的任何損失時(shí),應(yīng)由甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。 在20__年05月01日之前,乙方未能完成私募基金融資第一筆款(¥1000萬(wàn))的,甲方有權(quán)終止本協(xié)議。 乙方是依法注冊(cè)并在中國(guó)境內(nèi)合法存續(xù)的基金管理有限責(zé)任公司,乙方保證具有簽署本合同及發(fā)行本次基金的合法主體資格。 對(duì)于甲方公司的評(píng)估及盡職調(diào)查,由甲乙雙方認(rèn)可的第三方公司進(jìn)行,該公司最終提交的評(píng)估結(jié)果雙方均應(yīng)認(rèn)可。
保密條款
本協(xié)議由甲乙雙方共同商議并訂立,關(guān)于本協(xié)議的內(nèi)容及相關(guān)事宜未經(jīng)對(duì)方同意則雙方均不得以任何方式泄露給第三方。
不可抗力因素
(一)“不可抗力”是指本協(xié)議各方所不能控制且不可預(yù)見(jiàn),或者雖可以預(yù)見(jiàn),但不可避免的妨礙任何一方全部或部分履行本協(xié)議的一切事件。此種事件包括政策改變;地震、塌方、陷落、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害以及火災(zāi)、爆炸、事故、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴動(dòng)、起義、兵變、社會(huì)動(dòng)亂或動(dòng)蕩、破壞活動(dòng)或任何其他類(lèi)似的或不同的偶發(fā)事件。
(三)遭受不可抗力的一方,應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方,并提供遭受不可抗力及其影響,并出具公證部門(mén)的證據(jù)。遭受此種不可抗力的一方還應(yīng)采取一切必要措施終止或減輕此種不可抗力造成的影響。
(四)如果不可抗力發(fā)生或影響的時(shí)間連續(xù)超過(guò)三個(gè)月以上,并且妨礙任何一方履行本協(xié)議時(shí),任何一方有權(quán)要求終止本協(xié)議項(xiàng)下有關(guān)各方的義務(wù)。當(dāng)本協(xié)議因此被終止時(shí),各方應(yīng)公平合理地處理相互間的債權(quán)、債權(quán)關(guān)系。
爭(zhēng)議解決
凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議,應(yīng)提交廣州仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)的仲裁程序和規(guī)則進(jìn)行仲裁。如不服仲裁可向廣州市人民法院提起訴訟,對(duì)雙方都有約束力。 其它 本協(xié)議未盡事宜,由雙方另行協(xié)商,并簽署書(shū)面文件,補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。 甲乙雙方確認(rèn)的傳真、電子郵件均為本協(xié)議的有效組成部分。 經(jīng)甲乙雙方協(xié)商同意并簽署書(shū)面文件,本協(xié)議可以變更或解除。 任何一方如變更協(xié)議載明的聯(lián)系方式和通訊地址,應(yīng)以書(shū)面形式通知。 本協(xié)議一式肆份(中文正本),甲乙雙方各執(zhí)貳份,均為正本,自雙方有權(quán)的代表簽字、蓋章之日起生效。
甲方:
乙方:
___ 年 ___ 月 ___ 日
私募基金發(fā)行服務(wù)協(xié)議 篇3
甲方:_______________有限公司
乙方(投資人):_____________________為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù),根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度,經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商,就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議。
一、甲方接受的乙方傳真交易申請(qǐng)包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回。
除此之外,甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。
二、乙方必須是國(guó)家法律法規(guī)、開(kāi)放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資人。
三、甲方收到乙方傳真的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)后,應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)。
申購(gòu)基金的價(jià)格計(jì)算以資金到達(dá)日或申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。
四、甲方收到乙方贖回申請(qǐng),應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶(hù)有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng),否則視為無(wú)效申請(qǐng),甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請(qǐng)。
五、乙方單筆贖回不得少于_______________份基金單位,贖回后其交易賬戶(hù)基金份額不得少于_______________份基金單位。
若贖回后交易賬戶(hù)余額不足_______________份基金單位,甲方將視乙方自動(dòng)贖回交易賬戶(hù)的全部余額,并對(duì)乙方該交易賬戶(hù)的余額做全部贖回處理。
六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開(kāi)放日_______________:_______________-_______________:_______________將申請(qǐng)資料傳真至甲方。
甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見(jiàn)附件,如有變化,甲方將提前予以公告,并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn)。
七、乙方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)時(shí),傳真給甲方的資料包括:加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶(hù)卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。
八、乙方辦理贖回申請(qǐng)時(shí),傳真給甲方的資料包括:加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶(hù)卡復(fù)印件。
九、乙方發(fā)出傳真后,應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷(xiāo)中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。
由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng),乙方又未進(jìn)行電話確認(rèn),甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開(kāi)戶(hù)文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。
如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的,甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。
十
一、乙方應(yīng)在傳真申請(qǐng)發(fā)出后的十日內(nèi),將傳真原件,包括申請(qǐng)表原件、基金賬戶(hù)卡復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷(xiāo)中心,時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)。
甲方在受理業(yè)務(wù)三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請(qǐng)資料原件,甲方保留取消
乙方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。
十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效,至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。
甲方:____________________________年___________月_________日乙方:_________________
___________年___________月_________日
